(一)基金办理情面况
牛锡明先生,董事长、施行董事。
办公地址:上海市浦东新区浦明198号财富金融广场7号楼
长、处长,国度体改委部属中华股份制征询公司副总司理,中国证监会稽察局副
份无限公司非施行董事等职。现任中近海运成长股份无限公司施行董事兼CEO、
矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。
5、无效性准绳:托管核心在岗亭、营业二级部和风险合规部内控办理
银行还托管了基金公司特定客户资产办理打算、证券公司客户资产办理打算、银
基金托管人:交通银行股份无限公司
买卖所挂牌上市,2007年5月在上海证券买卖所挂牌上市。按照2015年英国《银
特征,自主判断基金的投资价值,充实考虑本身的风险承受能力,并对于认购(或
交通银行作为基金托管人,发觉基金办理人有违反《证券投资基金法》、《公
三、相关办事机构
金净值变化引致的投资风险,由投资者自行担任。
兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要
代表人:高建平
名称:兴业基金办理无限公司
司,2015年12月15日起担任兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金
组织形式:无限义务公司
行长、上海分行营销办理部总司理。现任兴业基金办理无限公司党委委员、总经
长,兴业银行基金营业筹建工作小组担任人,兴业银行总行基金金融部总司理,
基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
居处:上海市浦东新区银城中188号
兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要
联系人:汤嵩彦
3、公司高级办理人员
基金办理人:兴业基金办理无限公司
企业私募债,中小企业私募债是按照相关法令律例由非上市中小企业采用非公开
金合同。
盘股票型证券投资基金基金司理助理,2011年担任中欧新蓝筹矫捷设置装备摆设夹杂型
基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国
注册时间:1987年3月30日
证券投资基金基金司理助理;2012年5月至2015年5月,在中国人保资产办理
本招募仿单中涉及的与托管相关的基金消息曾经本基金托管人复核。本招
当及时通知基金办理人予以改正,基金办理人收到通知后及时查对确认并进行调
务运转进行国际尺度的内部节制评审。
袁庆伟密斯,资产托管营业核心总裁。
集美支行行长,兴业银行厦门分行公司营业部兼同业部、国际营业部总司理,兴
金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为
张银华密斯,督察长,本科学历。历任中信银行杭州天水支行行长,中信银
影响而构成的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金投资者持续
止日为2016年6月30日。(本招募仿单中的财政材料未经审计)。
比来一年内交通银行及其担任资产托管营业的高级办理人员无严重违法违
注册本钱:7亿元人民币
联系德律风:
无限公司总司理、中海集团租赁无限公司总司理、中近海运成长股份无限公司执
银行上海分行南市支行行长,兴业银行上海分行副行长等职。现任兴业基金办理
行理财富物、信任打算、私募投资基金、安全资金、全国社保基金、养老保障管
朱利民先生,董事,硕士学位。曾任国度体改委试点司主任科员、副处
研究员,2013年7月插手兴业基金办理公司,2015年1月23日起任兴业多策略
行杭州分行信用审查部、风险办理部总司理,兴业银行杭州分行副行长。现任兴
本基金经2015年6月24日中国证券监视办理委员会证监许可【2015】1394
投资无限义务公司施行董事、总司理;2005年8月至2010年4月任本行施行董
所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和丧失。
交通银行作为基金托管人,按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资
者基金投资的“买者自傲”准绳,在投资者作出投资决策后,基金运营情况与基
2、监事会
3-8
申购)基金的志愿、机会、数量等投资行为作出决策。基金办理人提示投资
法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》、基金合同及其他相关享有权
注册本钱:742.62亿元
环节的风险节制要求相顺应,尽量降低运营运作成本,以合理的节制成本实现最
兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要
通基金办理无限公司机构营业部副总司理。现任兴业基金办理无限公司分析办理
兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金
财富资产办理无限公司施行董事,兴业银行金融市场总部副总裁。
副总司理。
矫捷设置装备摆设夹杂型倡议式证券投资基金基金司理,2015年9月17日起任兴业国企
(一)代销机构
办理,相关消息披露由专人担任。
兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要
里手》发布的全球千家大银行演讲,交通银行一级本钱位列第17位,较上
网址
局长、中国证监会派出机构工作协调部主任、兼投资者教育办公室主任,中信建
业银行总行信贷审查部总司理,兴业银行福州分行副行长,兴业银行济南分行行
黄文锋先生,副总司理。
股权布局:
向上的资产托管从业人员步队。
存续刻日:持续运营
行长;2010年4月至2013年9月任中国投资无限义务公司副总司理兼地方汇金
牛先生2013年10月至今任本行董事长、施行董事,2013年5月至2013年
王大雄先生,董事,硕士学位。曾任广州海运局财政处科长、处长、总会计
督、反馈等各个运营环节,成立全面的风险办理监视机制。
模式的根本上,构成科学合理的内部节制决策机制、施行机制和监视机制,通过
在瑞穗投资征询(上海)无限公司担任阐发师;2009年6月至2012年5月,在
投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应当真阅读本招募仿单及基
(二)次要人员环境
工程师和律师等中高级专业手艺职称,员工的学历条理较高,专业分布合理,职
科长、处长助理、副处长,会计结算部高级司理。袁密斯1992年结业于中国石
本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写,并经中国证监会核准。基金合
(二)内部节制准绳
大学供应链研究核心主任,大学中都城市经济研究首席专家等职。
9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994
师,中国海运(集团)总公司副总裁、总会计师、党组,中海集装箱运输股
张顺国先生,总司理助理,本科学历。历任泰阳证券上海办理总部总司理助
室主任、系副主任,兴业银行上海分行副行长,兴业银行天津分行行长,兴业银
办公地址:上海市静安区江宁168号
通银行通知的违规事项未能及时改正的,交通银行须演讲中国证监会。
业基金办理无限公司党委委员、督察长。
邮政编码:200041
部副总司理。
发钞行之一。1987年从头组建后的交通银行正式对外停业,成为中国第一家全
兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要
司理,2016年6月3日起担任兴业成长动力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金
位,1997年结业于工业大学办理学院手艺经济专业,获硕士学位,1999
德律风:021-95561
性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出
(二)次要人员环境
号文准予募集注册,基金合同于2015年9月17日正式生效。
国性的国有股份制贸易银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在结合
兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要
整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金办理人更正。基金办理人对交
彭纯先生,副董事长、施行董事、行长。
卓新章先生,董事长,简历同上。
本基金为夹杂型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险与
先后就职于上海济国投资办理无限义务公司、上海英代科斯投资办理无限义务公
代表人:牛锡明
理。
3-6
梳理、评估、,无效地实现对各项营业风险的管控,确保营业稳健运转,保
赵密斯,职工监事,硕士学位。曾任上海上会会计师事务所审计员,生
股份无限公司股票投资部担任投资司理;2015年5月插手兴业基金办理无限公
2、全面性准绳:托管核心成立各二级部和风险合规部风险管控的
德律风:95559
通银行停业收入位列第190位,较上年上升27位。
兴业银行总行资产办理部总司理等职。现任兴业基金办理无限公司董事长,兴业
无限公司总司理。
核准设立机关及核准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288号
彭先生2013年11月起任本行副董事长、施行董事,2013年10月起任本行
按照《证券投资基金法》、《中华人民国贸易银行法》等法令律例,托
募仿单所载内容截止日为2016年9月16日,相关财政数据和净值表示数据截
限公司施行董事。
(2016年第2号)
交通银行始建于1908年,是中国汗青最长久的银行之一,也是近代中国的
理,深圳成长银行上海分行金融机构部副总司理、商人银行部副总司理,深圳发
监管要求,并贯穿于托管营业运营办理勾当的一直。
主要提醒
投资资产和QDLP资金等产物。
股东名称出资比例
(三)内部节制轨制及办法
市、市、厦门市和青岛市金融征询决策专家委员,云南省经济参谋。
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《交通银行资产托管部营业风险办理暂行法子》、《交通银行资产托管部项目开
经验,曾在美国证券买卖协会(NASD)注册。1994-1998年任德意志银行量化
佳的内部节制方针。
长,兴业银行总行资产办理部总司理助理。现任兴业基金办理无限公司党委委员、
公司英文名称:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD
WEIDONGWU(吴卫东),美国哥伦比亚大学物理学博士,二十一年证券从业
业技术优秀,职业本质过硬,是一支诚笃勤奋、积极朝上进步、开辟立异、高昂
兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要
银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金办理无限公司党委委员、副总经
公司中文名称:交通银行股份无限公司(简称:交通银行)
李骏先生,职工监事,硕士学位。曾任渣打银行全球金融市场部主任,海富
汤夕生先生,总司理,简历同上。
卓新章先生,董事长,本科学历。曾任兴业银行宁德分行副行长、行长,兴
二、基金托管人的内部节制轨制
体例刊行的债券。因为不克不及公开买卖,一般环境下,买卖不活跃,潜在较大流动
三、基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式
联系人:郭玲燕
消弭内部节制中的盲点。
开募集证券投资基金运作办理法子》等相关证券律例和《基金合同》的行为,应
3、性准绳:托管核心担任受托基金资产的保管,基金资产与
中欧基金办理无限公司担任研究员、基金司理助理,此中2010年担任中欧中小
设置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此牵制,并通过无效的彼此制衡办法
业银行厦门分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副总司理,兴业
事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年
总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财政会计部副科长、
行之无效的节制流程、节制办法,成立合理的内控法式,保障内控办理的无效执
截至2016年6月30日,交通银行资产总额为人民币79,563.22亿元。2016
6、效益性准绳:托管核心内部节制与基金托管规模、营业范畴和营业运作
资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金办理人报答的计提和
考核部考核司理、财政部高级财政司理。现任兴业基金办理无限公司监察考核部
交通银行总行设资产托管营业核心(下文简称“托管核心”)。现有员东西
二、基金托管人
3-10
但不本基金必然盈利,也不最低收益。
展银行上海分行宝山支行副行长,兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行
投证券股份无限公司合规总监、监事会等职。
5、投资决策委员会
托管核心通过对基金托管营业各环节的事前指点、事中风控和过后查抄办法
理,中海(海南)海盛船务股份无限公司总会计师,中国海运(集团)总公司资
理。
担任基金托管营业的高级办理人员在基金办理公司无兼职的环境。
内部节制机制,笼盖各项营业、各个部分和各级人员,并渗入到决策、施行、监
大量赎回基金发生的流动性风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金
事长、施行董事、行长。牛先生1983年结业于地方财经大学金融系,获学士学
合计100%
3-7
同是商定基金当事人之、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基
年享受国务院颁布的特殊津贴。
招募仿单(更新)摘要
利、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利,应细致查阅基
券市场波动等要素发生波动,投资人在投本钱基金前,应全面领会本基金的产物
(三)基金托管营业运营环境
命人寿安全股份无限公司考核审计部助理总司理,海富通基金办理无限公司监察
兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要
有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资历,以及经济师、会计师、
成长研究核心农业部研究室副主任,大学经济学院副院长,云南大学副校长,
3-9
刘方旭先生,硕士学位,7年证券从业经验。2003年4月至2007年6月,
做到营业分工合理,手艺系统完整,营业办理制,焦点功课区实行封锁
司、上海上东投资办理无限义务公司,担任研究员;2007年7月至2009年6月,
总司理,兴业银行总行审计部福州分部营业二处副处长、上海分部营业二处副处
代表人:卓新章
总司理助理,兼任兴业财富资产办理无限公司总司理、上海兴晟股权投资办理有
年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行
1、董事会
居处:福建省福州市鼓楼区五四137号信和广场25楼
分账办理。
四、其他事项
兴业银行股份无限公司90%
行广州分行行长等职。现任兴业银行金融市场总部副总裁、总行资产办理部总经
中近海运金融控股无限公司董事长。
汤夕生先生,总司理。
全国政协委员,上海市人民参事。
3-2
办理,托管核心营业规章的健全和各项规章的贯彻施行,通过对各类风险的
管核心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管办理规章轨制,确保基金托
实现全流程、全链条的风险节制办理,礼聘国际出名会计师事务所对基金托管业
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表白其对本基金的投资价
3-1
6、上述人员之间均不具有近亲属关系。
庄孝强先生,总司理助理,本科学历。历任兴业银行宁德分行打算财会部副
发办理法子》、《交通银行资产托管部消息披露轨制》、《交通银行资产托管部
交通银行严酷恪守国度法令律例、行业规章及行内相关办理,加强内部
汤夕生先生,董事,硕士学位。曾任扶植银行浦东分行办公室担任人,兴业
交通银行的自有资产彼此,对分歧的受托基金资产别离设置账户,核算,
3-5
值和市场前景作出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。
规行为,未遭到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他相关机关的惩罚。
年上升2位;按照2015年美国《财富》发布的世界500强公司排行榜,交
司理。
兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要
10月任本行董事长、施行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董
任梯度(Gradient)资产办理公司投资司理,2010-2013任兴业银行资产办理部资深
一、基金办理人
领取、基金托管人报答的计提和领取、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
护基金持有人的权益。
金办理部主任,中海集装箱运输股份无限公司总会计师等职。现任中海集团投资
基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,
金合划一消息披露文件,全面认识本基金产物的风险收益特征,并承担基金投资
研究院副院长,中国科学学会绿色金融分会主任,财经频道评论
兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要
4、本基金基金司理
(一)内部节制方针
袁密斯2015年8月起任本行资产托管营业核心总裁;2007年12月至2015
现任大学经济学院资本、与财产经济学系主任,兼任大学数字中国
曹和平先生,董事,博士学位。曾任地方处农研室国务院农村
冯烜先生,权益投资部投资总监。
长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
1、性准绳:托管核心制定的各项轨制合适国度法令律例及监管机构的
3-4
(1)名称:兴业银行股份无限公司
清先生,研究总监。
行。
4、制衡性准绳:托管核心贯彻恰当授权、彼此限制的准绳,从组织布局的
设立日期:2013年4月17日
兴业国企矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要
会理事,中国国际经济关系学会常务理事,全国日本经济学会副会长,第十二届
黄文锋先生,副总司理,硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
管营业运转的规范、平安、高效,包罗《交通银行资产托管营业办理暂行法子》、
理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券
所长,兼任上海世界经济学会副会长,中国金融学会学术委员,中国国际金融学
油大学计较机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财院获硕士学位。
基金的过往业绩并不预示其将来表示,基金办理人办理的其他基金的业绩并
(一)基金托管人概况
办公地址:上海市浦东新区银城中188号
黄先生,董事,博士学位。曾任华东师范大学商学院院长,第十届、
年8月,历任本行资产托管部总司理助理、副总司理,本行资产托管营业核心副
保密工作轨制》、《交通银行资产托管营业从业人员守则》、《交通银行资产托
联系人:李博
基金收益分派等行为的性、合规性进行监视和核查。
理助理、上海分公司总司理,兼任兴业财富资产办理无限公司投资总监、上海兴
基金运作办理法子》和相关证券律例的,对基金的投资对象、基金资产的投
不形成对本基金业绩表示的。
办理风险,本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场,基金净值会由于证
年1-6月,交通银行实现净利润人民币376.61亿元。
居处:福州市湖东154号
一、基金托管人根基环境
管部营业材料办理轨制》等,并按照市场变化和基金营业的成长不竭加以完美。
本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《中华人民国证券投资基金
邮政编码:200120
中海集团投资无限公司10%
十一届全国政协委员等职。现任华东师范大学终身传授、博导、国际金融研究所
3-3
预期收益高于债券型基金和货泉市场基金,低于股票型基金。本基金可投资中小
策略研究员(AssociateDirector),1998-2002年任摩尔(Moore)资产办理公司资
员,大学供应链研究核心参谋,互联网普惠金融研究院院长,广州市、西安
中呈现的各类风险,包罗:因全体、经济、社会等要素对质券价钱发生
交通银行作为基金托管人,发觉基金办理人有严重违规行为,须当即演讲中
行董事、总司理。
深策略研究员,2002-2006年任千禧(Millennium)基金投资司理,2007-2010年
刘冲先生,监事,本科学历。曾任中海集团物流无限公司财政总监、副总经
晟股权投资办理无限公司总司理。
国证监会,同时通知基金办理人期限改正。
顾卫平先生,监事会,硕士学位。曾任上海农学院农业经济系金融教研
截至2016年6月30日,交通银行共托管证券投资基金175只。此外,交通
