市金融学会理事,市投资学会理事,兼任嘉合基金办理无限公司董事。
上海慧弘国际商业无限公司占25%、福建省圣农实业无限公司占20%。
度、岗亭职责、营业操作流程,能够托管营业的规范操作和成功进行;取得
4、基金司理许诺
(3)操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取好处;
22、当基金办理人将其权利委托第三方处置时,该当对第三方处置相关基金
内部节制和风险办理工作,具有行使监视考核工作的权柄和能力。
务的法令主体,包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人
基金托管资历批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037号
按照《基金法》及其配套律例和基金合同的商定,监视所托管基金的投资运
11、《消息披露法子》:指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日
二、嘉合基金办理无限公司(以下简称“基金办理人”或“本基金办理人”)
(2)不公允地看待公司办理的分歧基金财富;
2、监视流程
卢础其先生,现任广东万和集团无限公司董事、广东鸿特细密手艺(台山)
轨制。
第三部门基金办理人
40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金办理人届时无效通知布告
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
9、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;
21
申请份额总数后的余额)跨越上一日基金总份额的10%
20、因违反基金合同导致基金财富的丧失或损害基金份额持有人权益
(5)成本效益准绳。基金办理人使用科学化的运营办理方式降低运作成本,
目次
现和分派;
姚长辉先生,大学金融学博士学位。现为大学光华办理学院传授、
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届常务委员会
制轨制。
业绩不形成对本基金业绩表示的。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、谨
季慧娟密斯,同济大学经济学学士,上海财经大学金融学硕士,具有7年金
家相关法令律例及行业规范,诚笃信用、勤奋尽责,不处置以下勾当:
3、基金办理人许诺加强人员办理,强化职业操守,督促和束缚员工恪守国
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
12
(8)法令、行规以及中国证监会的其他行为。
的市场风险,办理风险,职业风险,因为基金投资人持续大量赎回基金发生
居处:广东省深圳市罗湖区深南东5047号
室、资金清理室、规划成长室、it系统支撑室、督察合规室、外包营业核心8个
48、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数
(11)在息披露和告白中居心含有虚假、、欺诈成份;
7、基金份额发售通知布告:指《嘉合磐石夹杂型证券投资基金基金份额发售公
中国证监会对本基金募集的注册,并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性
时,该当承担补偿义务,其补偿义务不因其退任而免去;
巴黎分析理工学院金融数学硕士,具有4年金融行业从业经验,2011年进入法
院商学院mba、金融工程硕士研究生。曾任美国wilmingtontrustinvestment
或授权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息,或对本招募仿单作任
及买卖敌手等内容进行合规性监视。
居处:上海市虹口区广纪738号1幢329室
(3)不违反现行无效的相关法令律例、基金合同和中国证监会的相关,
法式,内部节制的无效施行。
10、编制季度、半年度和年度基金演讲;
请采办基金份额的行为
价钱、商品价钱等)的不确定性带来的风险,它影响债券的现实收益率。这些风
一、基金托管情面况
信任股份无限公司投资办理部总司理,兼任嘉合基金办理无限公司董事。
邵若昊先生,简历同上。
保基金财富的平安完整,确保相关消息的实在、精确、完整、及时,基金份
第二十二部门其他应披露事项.................................................................................................121
各项存款余额15,331.83亿元,较岁首年月添加3,161.81亿元,增幅25.98%,增量
3、内部节制内容
名称:嘉合基金办理无限公司
统节制、会计系统节制以及内部考核节制等。
法》”)、《公开募集证券投资基金运作办理法子》(以下简称“《运作法子》”)、
同业银行部任总司理;自2008年2月加盟安然银行先后任公司营业部总司理助
三、基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式
基金投资运作的合规性、投资性和气概显著性等方面进行评价,报送中
资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提发卖办事费的,称为a类
加上基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入
43、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订
35、时间:指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段
5、托管和谈:指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《嘉合磐石夹杂
12、保守基金贸易奥秘,不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、
司投资司理助理,现任嘉合基金办理无限公司量化投资部主管。
20
任制、规范的岗亭办理办法、完整的消息材料保全系统、严酷的授权节制、无效
《嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单》(以下简称“招募仿单”或
银行青岛分行国际营业部,现任上海慧弘国际商业无限公司董事长,兼任嘉合基
代表人:徐岱
(2)防备和化解运营风险,提高运营办理效益,确保经停业务的稳健运转
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
高超先生,英国诺丁汉大学商学院硕士研究生。曾任中国石化集团市场开辟
18
本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《中华人民国证券投资基金
第十一部门基金的财富...............................................................................................................60
李永梅密斯,博士研究生,历任陕西省证监局稽察处主任科员、办公室副主
1、依法募集资金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基
基金托管人:安然银行股份无限公司
的前提,申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金
基金收益;
(1)越权或违规运营;
告》
月至2005年4月在招行武汉分行机构营业部任总司理;2005年5月至2007年6
二、次要人员环境
王俊先生,河海大学国民经济学硕士研究生。曾任南通新福达电子采购司理,
圣农成长股份无限公司副总司理、董事会秘书,兼任嘉合基金办理无限公司董事。
投资者在投本钱基金前,需充实领会本基金的产物特征,并承担基金投资中呈现
融行业从业经验,曾任华宝信任无限义务公司买卖员,德邦基金办理无限公司债
38、申购:指基金合同生效后,投资人按照基金合同和招募仿单的申
金份额变更及节余环境的账户
券部,参与了公司初次公开辟行股票并上市的相关工作。
银行资产托管事业部总裁。
前,请细心阅读本基金的招募仿单和基金合划一消息披露文件,全面认识本基
招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册,但
4、基金合同:指《嘉合磐石夹杂型证券投资基金基金合同》及对基金合同
无限公司或接管嘉合基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构
人
徐岱先生,现任公司总司理,简历同上。
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
16、小我投资者:指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人
(2016年第1号)
42、按期定额投资打算:指投资人通过相关发卖机构提出申请,商定每期申
第二十部门基金托管和谈的内容摘要.......................................................................................99
7、依法接管基金托管人的监视;
曹成先生,海牙大学金融与会计专业硕士研究生。曾任富通私家银行(荷兰)
(3)按照基金投资运作监视环境,按期编写基金投资运作监视演讲,对各
1、直销机构
6、上述人员之间均不具有近亲属关系。
司固定收益总部债券投资司理、中欧基金办理无限公司中欧稳健收益债券型证券
打点基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业
兼任嘉合基金办理无限公司董事。
五、本基金的投资范畴包罗中小企业私募债券,中小企业私募债是按照相关
投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结
50、基金份额类别:本基金将基金份额分为a类和c类分歧的类别。在投
31、工作日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日
国际商业无限公司总司理。
第十七部门风险...................................................................................................................78
客户办事德律风:
(1)每工作日按时通过子系统,对各基金投资运作比例节制目标进行
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
(7)泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的
等七部法令的决定》点窜的《中华人民
漏,并对其实在性、精确性、完整性承担法令义务。
第二部门释义
(2)收到基金办理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范畴、投资对象
用该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当;
规或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称
3、内部节制轨制及办法
士生导师,大学金融与证券研究核心主任,并任教育部社会科学委员会委员,
金办理无限公司副董事长。
授权工作实行集中节制,营业印章按规程保管、存放、利用,账户材料严酷保管,
2
行股份无限公司董事、佛山市顺德万和电气配件无限公司监事、万和国际()
44、元:指人民币元
(1)基金办理人运营运作恪守国度法令律例和行业监管法则,盲目形
实施节制法式与节制办法而构成的系统。基金办理人连系本身具体环境,成立了
29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间,最长
办理无限公司董事长办公室秘书。
基金办理人的内部节制要求成立:不相容职务相分手的机制、完美的岗亭责
11
52、不成抗力:指基金合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客观事
2、基金办理人:指嘉合基金办理无限公司
第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十
运营体例办理和运作基金财富;
市场基金基金司理、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金司理,现任嘉合
在本招募仿单中,除非辞意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:
江南信任投资股份无限公司副总裁、常务副总裁,现任中航信任股份无限公司党
第二十三部门招募仿单存放及查阅体例.............................................................................123
13、中国证监会:指中国证券监视办理委员会
存续期间:持续运营
司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等
产清理完毕,清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
资产托管事业部具备系统、完美的轨制节制系统,成立了办理轨制、节制制
主要提醒
(1)基金办理人许诺以上关于内部节制轨制的披露实在、精确。
名称:嘉合基金办理无限公司
他人处置相关的买卖勾当;
基金办理无限公司固定收益部总监。
34、日:指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工作日
二、基金托管人的内部节制轨制
现数据截止日为2015年12月31日。(本招募仿单中的财政材料未经审计)本招
关于点窜
银行产物包罗托管营业产物的运作、营销和办理,特别是对贸易银行相关的各项
售法子》、《运作法子》、《消息披露法子》等法令律例的行为,并许诺成立健全内
办理人进行环境核实,督促其改正,并及时演讲中国证监会。
2、基金办理人的行为:
监管政策比力熟悉。2011年12月任安然银行资产托管部副总司理;2013年5
会许可的其它营业。
定的前提要求将基金份额兑换为现金的行为
36、《营业法则》:指《嘉合基金办理无限公司公开募集基金注册登记营业规
作。操纵行业遍及利用的“资产托管营业系统——子系统”,严酷按照现行
四、基金办理人许诺
(1)按照相关法令律例和基金合同的,本着隆重的准绳为基金份额持
三、基金办理人的职责
人违反基金合同形成基金财富丧失时,基金办理人应为基金份额持有人好处向基
8、法令律例:指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、
张文炜先生,职工监事,武汉大学金融学硕士研究生,曾任马应龙药业集团
廖俊杰先生,监事,同济大学结业。现就职于福建圣农成长股份无限公司证
风险,投资于中小企业的风险,其他风险等。
长城证券公司消息手艺部总助,英大证券公司it手艺总监,现任嘉合基金办理
法子》及相关法令律例能够投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
第十九部门基金合同的内容摘要...............................................................................................83
第九部门基金的投资...................................................................................................................46
(3)性准绳。基金办理人各机构、部分和岗亭职责连结相对,基
的流动性风险,合规性风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的投资办理
行长助理,江苏瑞华投资控股集团无限公司董事总司理,现任嘉合基金办理无限
册私家银里手,具备《中国证券业执业证书》。持久处置贸易银行工作,具有本
值和基金份额净值的过程
51、指定前言:指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站
(1)将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资;
薛思乔先生,南京大学金融学学士,美国市立纽约大学使用数学硕士,法国
1、基金办理人许诺不处置违反《中华人民国证券法》、《基金法》、《销
司投资二部总司理助理,现任嘉合基金办理无限副总司理。
披露的更新消息。
次要包罗信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险,
国境外的机构投资者
办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户
10.86%、一级本钱充沛率8.64%、焦点一级本钱充沛率8.64%,满足监管尺度。
核准设立机关:中国证监会
成立日期:2014年7月30日
法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份
行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约
陈剑华先生,大学光华办理学院emba硕士结业。曾就职于福建华兴
截至2014年12月末,本行资产总额21,864.59亿元,较岁首年月增加15.58%;
证所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此,对所办理的分歧基金别离管
2、次要人员环境
不得跨越3个月
(4)在向中国证监会报送的材料中故弄玄虚;
17、机构投资者:指依法能够投资证券投资基金的、在中华人民国境内
料,并在领取合理成本的前提下获得相关材料的复印件;
26、成立并保留基金份额持有人名册;
19、投资人:指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令法
五、基金办理人的内部节制轨制
代表人:孙建一
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
技小额贷款无限公司副总司理,现任上海星怡投资控股无限公司总裁,上海慧弘
运营范畴:基金募集、基金发卖、特定客户资产办理、资产办理和中国证监
代办署理和谈,代为打点基金发卖营业的机构
卢宇阳先生,监事,美国约翰韦尔斯大学硕士学位,曾任广东鸿特细密手艺
处室,现有员工57人。
组织形式:股份无限公司
在做出投资决策前应细心阅读本招募仿单,并留意基金办理人对本招募仿单
代表人:徐岱
第五部门相关办事机构
月起任安然银行资产托管事业部副总裁(掌管工作);2015年3月5日起任安然
登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
法国巴黎银行上海分行资金部,担任流动性风险建模及,于2014年9月加
事务的行为承担义务;
集团无限公司财政部司理、南京鸿意地产开辟无限公司财政总监,福记食物办事
(4)通过手艺或非手艺手段发觉基金涉嫌违规买卖,德律风或书面要求办理
第四部门基金托管人...................................................................................................................19
及其他前言
基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
周建儿先生,江西农业大学硕士研究生。曾任江西江南信任投资股份无限公
18、及格境外机构投资者:指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理
第三部门基金办理人...................................................................................................................10
第十六部门基金的消息披露.......................................................................................................72
李宇龙先生,简历同上。
4、配备足够的具有专业资历的人员进行基金投资阐发、决策,以专业化的
1、内部节制方针
财富;
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
人进行注释或举证,并及时演讲中国证监会。
居处:上海市虹口区广纪738号1幢329室
本招募仿单的内容涵盖本基金的投资方针、投资、投资策略、风险以
(13)有悖社会私德,损害证券投资基金人员抽象;
3、高级办理人员
事务所全球金融办事组,银河基金办理无限公司监察考核部任职,现任嘉合基金
15、基金合同当事人:指受基金合同束缚,按照基金合同享有并承担义
金的风险收益特征和产物特征,并充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,
办理无限公司副总司理。
股集团无限公司副总司理。现任嘉合基金办理无限公司督察长。
及认购、申购和赎回的法式及费率等与投本钱基金相关的所有相关事项,投资者
2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准创办证券投资基金托管营业。
联系人:商林华
存续期间:永世存续
(2)违反法令律例、基金合同或托管和谈;
法令律例由非上市中小企业采用非公开体例刊行的债券。中小企业私募债的风险
2、打点基金存案手续;
23、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或实施其他
为上年全年增量的1.6倍,增速居同业领先地位,市场份额提拔;各项贷款(含
(5)侵犯、调用基金财富;
39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募仿单规
数据阐发师,富安达基金办理无限公司买卖部买卖员,光大保德信基金办理无限
长,中国国际私法研究会理事等职,兼任嘉合基金办理无限公司董事。
(2)无效性准绳。通过科学的内部节制手段和方式,成立合理的内部节制
10、《发卖法子》:指中国证监会2013年3月15日公布、同年6月1日实施
节制轨制。内部节制的内容包罗投资办理营业节制、消息披露节制、消息手艺系
22、发卖机构:指嘉合基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
第十三部门基金的收益与分派...................................................................................................66
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
8、采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购、申购、赎回和登记价钱的方
则》,是规范基金办理人所办理的式证券投资基金登记方面的营业法则,由
25、基金账户:指基金份额登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金
控股无限公司地方财政及打算办理部总司理,南京市白下区高新手艺财产园区科
亿元,同比增加40.66%,此中非利钱净收入203.61亿元,同比增加77.04%;准
3、基金托管营业运营环境
(9)违反证券买卖所营业法则,操纵对敲、倒仓等不法手段市场价钱,
33、t+n日:指自t日起第n个工作日(不包含t日)
成立时间:1987年12月22日
(8)协助、接管委托或以其他任何形式为其他组织或小我进行证券买卖;
成守法运营、规范运作的运营思惟和运营。
请采办基金份额的行为
余萌先生,厦门大学硕士学位。曾任江西省农行国际营业部副总司理,江西
的任何无效修订和弥补
程卫东先生,武汉大学博士学位。曾在长沙理工大学任教,现任中国社
理;2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003年3
基金办理人和投资人配合恪守
17、确保需要向基金投资者供给的各项文件或材料在时间发出,而且保
公司代表人、总司理及董事。
是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东5047号
入嘉合基金办理无限公司。
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资
30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不按期刻日
副主任,大学安全与社会保障研究生核心副主任,中国金融学会理事,
“本招募仿单”)按照《中华人民国证券投资基金法》(以下简称“《基金
第二十四部门备查文件.............................................................................................................124
国巴黎银行(bnp),担任数量阐发师,先后在和新加坡分行工作,担任固
(6)玩忽职守、权柄,不按照履行职责;
博士生导师,大学金融与证券研究核心副主任,大学创业投资研究核心
安然银行股份无限公司设有总行一级部分资产托管事业部,是全行资产
作为基金托管人,安然银行股份无限公司严酷恪守国度相关托管营业的法令
风险,确保营业的平安、稳健运转,推进运营方针的实现。
(3)确保基金办理人和基金财政及其他消息的实在、精确、及时、完整。
险可能会给基金净值带来必然的负面影响和丧失。
法合适基金合划一法令文件的,按相关计较并通知布告基金资产净值,确定
3、基金托管人:指安然银行股份无限公司
人泄露;
21、基金发卖营业:指基金办理人或发卖机构宣传推介基金,发售基金份额,
法令律例以及基金合同,对基金办理人运作基金的投资比例、投资范畴、投
实施的《证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订
内部节制是指基金办理报酬防备和化解风险,运营运作合适基金办理人
基金投资内容、基金投资打算等消息,或泄露因职务便当获取的未息,利
13
第十五部门基金的会计与审计...................................................................................................71
注册本钱:10000万元
托管营业的办理和运营部分,特地配备了专职内部监察考核人员担任托管营业的
国证监会。
9
部节制轨制,采纳无效办法,防止违法行为的发生。
司董事。
无限公司董事、广东顺德农村贸易银行股份无限公司董事、广东揭东农村贸易银
(4)不处置损害基金财富和基金份额持有人好处的证券买卖及其他勾当。
资组合等环境进行监视,并按期编写基金投资运作监视演讲,报送中国证监会。
(5)、干扰、或严峻影响中国证监会依法监管;
共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会;
1993年2月在武汉金融高档专科学校任教;1993年3月至1993年7月在招商银
(3)居心损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的权益;
第一部门绪言
消息披露办理法子》(以下简称“《消息披露法子》”)以及《嘉合磐石夹杂型证券
募仿单曾经基金托管人复核。
投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
证券公司、福建省资信评估公司、华泰证券无限义务公司等多家金融企业单元,
19
期竣事后30日内退还基金认购人;
基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别
法合规性准绳、全面性准绳、审慎性准绳和当令性准绳,制定了系统完美的内部
邮政编码:200082
曹凤岐先生,大学经济学院结业。现为大学光华办理学院传授、博
公司买卖部买卖员,现任嘉合基金办理无限公司地方买卖室总监助理。
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
5、投资决策委员会
第十部门基金的业绩...................................................................................................................58
1、董事会
人、全球投资研究主管,合众资产办理股份无限公司总司理助理,现任嘉合基金
2、监事会
律例、行业监管要求,盲目构成守法运营、规范运作的运营和运营气概;确
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
46、基金资产总值:指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
股权布局:中航信任股份无限公司占30%、广东万和集团无限公司占25%、
49、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净
书。
己及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金财富;
日期
的《公开募集证券投资基金运作办理法子》及公布机关对其不时做出的修订
泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内
(10)贬损同业,以提高本人;
材料15年以上;
衡。
14、按受理申购与赎回申请,及时、足额领取赎回款子;
12、《运作法子》:指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施
10
7
六、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当真阅读本招募仿单及
项目投资部投资司理,广东盈峰创业投资办理无限公司投资司理,现任嘉合基金
何注释或者申明。
14、银行业监视办理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视办理委员
24、登记机构:指打点登记营业的机构。基金份额登记机构为嘉合基金办理
监,融通基金办理无限公司机构营业总监,现任嘉合基金办理无限公司副总司理。
备前停业利润412.57亿元,同比增加53.69%;净利润198.02亿元,同比增加
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
1、基金或本基金:指嘉合磐石夹杂型证券投资基金
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注册文件名称为:《关于准予嘉合磐石夹杂型证券投资基金注册的批复》(证监许
投资基金基金司理、中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金司理、中欧货泉
第二十一部门对基金份额持有人的办事.................................................................................119
打算信贷部司理、行长助理;1999年3月-2000年1月在招行武汉分行青山支
判断或,也不表白投资于本基金没有风险。
000001)是由原深圳成长银行股份无限公司以接收归并原安然银行股份无限公司
(6)泄露因职务便当获取的未息、操纵该消息处置或者、暗示
一、基金办理人概况
各级人员,并渗入到决策、施行、监视、反馈等各个环节。
的风险防备系统和快速反映机制等。基金办理人恪守国度相关法令律例,遵照合
47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的价值
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
(4)彼此限制准绳。基金办理人内部部分和岗亭的设置权责分明、彼此制
和受托资产的平安完整,实现持续、不变、健康成长。
在日常为基金投资运作所供给的基金清理和核算办事环节中,对基金办理人发送
27、基金合同生效日:指基金募集达到法令律例及基金合同的前提,
13、按基金合同的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派
1、根基环境
郝艳芬密斯,大学光华办理学院emba硕士结业。曾就职于中国农业
金托管人追偿;
限制机制严酷无效;营业操作区特地设置,封锁办理,实施音像;营业消息
二届常务委员会第十四次会议《常务委员会
第四部门基金托管人
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为
招募仿单
证投资者可以或许按照基金合同的时间和体例,随时查阅到与基金相关的公开资
七、本招募仿单所载内容截止日为2016年1月3日,相关财政数据和净值表
2、内部节制组织布局
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额持有人的权益;确保内部节制和风险办理系统的无效性;防备和化解运营
(2)基金办理人许诺按照市场变化和基金办理人营业成长不竭完美内部控
41、转托管:指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所
明书》及其按期的更新
付祥先生,职工监事,南京大学硕士研究生,曾任华泰证券投资股份无限公
一、基金份额发售机构
统办理员资金主管,中诚信证券评估公司海南分公司电脑部司理、办公室副主任,
担任多家上市公司的股份制改制、股票刊行上市和企业收购兼并工作。现任福建
申购款及其他资产的价值总和
30.01%;按照中国银监会《贸易银行本钱办理法子(试行)》计较的本钱充沛率
本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
可【2015】1243号),注册日期为:2015年6月15日。本基金的《基金合同》
行任行长助理;2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经
监,富国基金办理无限公司机构部总监助理,诺安基金办理无限公司机构营业总
基金合同及其他相关还有外,在基金消息公开披露前应予保密,不向他
三、本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,
1、监视方式
是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是因为中小企业私募债交投不活跃导
传真:
成长规划,在充实考虑表里部的根本上,通过成立组织机制、使用办理方式、
二零一六年二月
邵若昊先生,复旦大学硕士研究生。曾任长信基金办理无限公司市场部副总
无限公司副总司理。
23、登记营业:指基金登记、存管、过户、清理和结算营业,具体内容包罗
1、内部节制方针
的各类风险,包罗:因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成
科学合理、节制严密、运转高效的内部节制系统,并制定了科学完美的内部节制
法令行为;
28、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由呈现后,基金财
第一部门绪言.................................................................................................................................5
基金合同。基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人办理的其他基金的
(14)其他法令、行规以及中国证监会的行为。
《证券投资基金发卖办理法子》(以下简称“《发卖法子》”)、《证券投资基金
基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或者严重遗
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通知基金托管人;
4、基金办理人关于内部节制轨制声明书
24、基金在募集期间未能达到基金的存案前提,基金合同不克不及生效,基金管
集体或其他组织
5、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制,保
中国金融学会常务理事,中国投资学会常务理事,市金融学会副会长等职,
日
股份无限公司董事会秘书助理,现任广东万和股份无限公司副总裁兼董事会秘
嘉合磐石夹杂型证券投资基金
有人谋取最大好处;
贴现)余额冲破万亿,达10,247.34亿元,较岁首年月增幅20.94%;停业收入734.07
件
券买卖员,中欧基金办理无限公司债券买卖员,2014年12月插手嘉合基金办理
的《证券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
德律风:
定收益以及股票等各类衍出产品的订价建模及风险节制系统,2013年转入
第八部门基金份额的申购、赎回与转换...................................................................................32
四、本基金是夹杂型基金,其预期收益及风险程度高于货泉市场基金和债券
委及副总司理,兼任嘉合基金办理无限公司董事长。
37、认购:指在基金募集期内,投资人按照基金合同和招募仿单的申
联系人:翁海虹
蔡荣忠先生,监事会。同济大学工商办理硕士学位。曾任江苏汇鸿国际
基金从业资历的人员合适监管要求;营业办理严酷实行复核、审核、查抄轨制,
部司理、财政部司理,贝祥投资集团高级投资司理,中非成长基金无限公
慎勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不基金必然盈利,也不最低收益。
无限公司董事及广东万和新电气股份无限公司董事长,兼任嘉合基金办理无限公
先生,职工监事,英国雷丁大学硕士研究生。曾在上海德勤华永会计师
由专职消息披露人担任,防止泄密;营业实现主动化操作,防止报酬变乱的发生,
19、面对闭幕、依法被撤销或者被依法宣布破产时,及时演讲中国证监会并
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徐岱先生,简历同上。
姚文辉先生,西安交通大学使用经济学专业硕士。曾任金元证券股份无限公
组织形式:无限义务公司
第十二部门基金资产估值...........................................................................................................61
安然银行股份无限公司(简称:安然银行,股票简称:安然银行,股票代码:
办理人办理的其他基金基金份额的行为
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6、招募仿单或本招募仿单:指《嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募说
本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。基金办理人没有委托
一、本次嘉合磐石夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)募集的准予
第十四部门基金费用与税收.......................................................................................................68
无限公司,曾任嘉合基金办理无限公司债券买卖员。
行武汉分行任客户司理;1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任
management基金司理,上海证券买卖所施行司理,美国balentine投资公司合股
市场次序;
其子公司合计持有安然银行59%的股份,为安然银行的控股股东。
公司副总司理,中信银行股份无限公司上海分行公司营业部副总司理及浦东分行
李宇龙先生,上海交通大学办理科学与工程博士研究生,美国佐治亚理工学
的投资指令、基金办理人对各基金费用的提取与开支环境进行查抄监视。
构打点认购、申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业而惹起基金的基
32、t日:指发卖机构在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的
25、施行生效的基金份额持有会的决议;
基金办理人:嘉合基金办理无限公司
第六部门基金的募集...................................................................................................................27
第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届常务委员会
司成长研究部副总司理,江南证券无限义务公司投资银行部副总司理,现任中航
第二部门释义.................................................................................................................................6
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
联系德律风:(0755)22168677
型证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补
手艺系统完整、。
4、本基金拟任基金司理
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛32号a楼
涛,男,中员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注
徐岱先生,南京大学工商办理专业硕士学位。曾任南京力信杰科技商业无限
15、根据《基金法》、基金合同及其他相关召集基金份额持有会或
(1)嘉合基金办理无限公司直销柜台
金资产、固有财富、其他资产的运作彼此分手。
安然银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展室、立异成长室、估值核算
27、法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他权利。
致的投资者持有到期的风险。市场风险是将来市场价钱(利率、汇率、股票
理、产物及买卖银行部副总司理,不断担任公司银行产物开辟与办理,全面控制
于2015年7月3日正式生效。
理,别离记账,进行证券投资;
提高经济效益,以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。
第十八部门基金合同的变动、终止与基金财富的清理...........................................................81
理人承担全数募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利钱在基金募集
德律风:
股份制贸易银行,总部设于深圳。中国安然安全(集团)股份无限公司及
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
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易勾当;
(1)健全性准绳。内部节制机制笼盖基金办理人的各项营业、各个部分和
45、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银
崔为中先生,武汉大学院硕士研究生。曾任中创投资公司海南代表处系
基金资产入彀提发卖办事费的,称为c类基金份额
16、按保留基金财富办理营业勾当的会计账册、报表、记实和其他相关
18、组织并加入基金财富清理小组,参与基金财富的保管、清理、估价、变
(4)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失;
(7)玩忽职守,不按照履行职责;
基金份额申购、赎回的价钱;
(12)以不合理手段谋求营业成长;
月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007年7月至2008年1月在招行武汉分行
购日、扣款金额及扣款体例,由发卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账
不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资者在投本钱基金之
户内主动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资体例
权利;
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
(2)不得操纵职务之便为本人、受雇人或任何圈外人牟取好处;
会科学院欧洲研究所副所长,中国欧洲学会常务理事,中国欧洲法令研究会秘书
江苏瑞华投资控股集团基金司理,现任嘉合基金办理无限公司研究部总监助理。
外币资金清理,银行运营办理及基金托管营业的运营办理经验。1985年7月至
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
注册本钱:5,123,350,416元
名称:安然银行股份无限公司(简称安然银行)
嘉合基金办理无限公司嘉合磐石夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)(2016年第1号)
李永梅密斯,简历同上。
型基金,低于股票型基金,属于中高收益风险特征的基金。投资人采办本基金并
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核准设立文号:证监许可〔2014〕621号
持基金份额发卖机构的操作
联系人:李玉彬
隆重做出投资决策,并自行承担投资风险。
3、自基金合同生效之日起,以诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金
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容、基金投资打算等消息,或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的交
第七部门基金合同的生效...........................................................................................................31
11、严酷按照《基金法》、基金合同及其他相关,履行消息披露及演讲
额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。
任、稽察二处副处长,证监会上海专员办案件查询拜访二处副处长,上海申乐实业控
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网址
会
26、基金买卖账户:指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛32号a楼
算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等
的体例完成两行整归并改名而来,是中国内地首家向刊行股票并公开上市的
第五部门相关办事机构...............................................................................................................22
2、内部节制准绳
例行,发觉投资比例超标等非常环境,向基金办理人发出版面通知,与基金
21、监视基金托管人按法令律例和基金合同履行本人的权利,基金托管
6、除根据《基金法》、基金合同及其他相关外,不得操纵基金财富为自
余萌先生,现任公司董事长,简历同上。
办理无限公司监察考核部副总监。
会的其他前提,取得基金发卖营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事
