更新的招募仿单23（4）鹏华基金办理无限公司武汉分公司办公地址：武汉市江汉区扶植大道568号新世界国贸大厦I座1001室联系德律风：传真：联系人：祁明兵（5）鹏华基金办理无限公司广州分公司办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏10号富力核心24楼07单位联系德律风：传真：联系人：周樱2）发卖机构：A银行发卖机构（1）招商银行股份无限公司注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦代表人：李建红德律风：传真：联系人：邓炯鹏客服德律风：95555网址：（2）中国工商银行股份无限公司注册（办公）地址：回复门内大街55号代表人：易会满客户办事德律风：95588（全国）传真：联系人：刘秀宇联系德律风：网址：（3）中国扶植银行股份无限公司
网址
更新的招募仿单4在本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语具有以下寄义：1、基金或本基金：指鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）2、基金办理人：指鹏华基金办理无限公司3、基金托管人：指招商银行股份无限公司4、基金合同或本基金合同：指《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何无效修订和弥补5、托管和谈：指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补6、招募仿单：指《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）招募仿单》及其按期的更新7、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订9、《发卖法子》：指中国证监会2011年6月9日公布、同年10月1日实施的《证券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订10、《消息披露法子》：指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日实施的《证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订11、《运作法子》：指中国证监会2012年6月19日公布实施的《证券投资基金运作办理法子》及公布机关对其不时做出的修订12、中国证监会：指中国证券监视办理委员会13、银行业监视办理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监视办理委员会14、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令主体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人15、小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人16、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织17、及格境外机构投资者：指合适现实无效的相关法令律例能够投资于中国境内证
更新的招募仿单3二十四、招募仿单的存放及查阅体例........................................109二十五、备查文件..........................................................110一、绪言本招募仿单根据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作办理法子》（以下简称《运作法子》）、《证券投资基金发卖办理法子》（以下简称《发卖法子》）、《证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称《消息披露法子》）等相关法令律例的，以及《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的商定编写。本招募仿单阐述了鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资人投资决策相关的需要事项，投资人在做出投资决策前应细心阅读本招募仿单。基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或者严重脱漏，并对其实在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单作任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。二、释义
更新的招募仿单17（一）基金托管人概况1、根基环境名称：招商银行股份无限公司（以下简称“招商银行”）设立日期：1987年4月8日注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册本钱：252.20亿元代表人：李建红行长：田惠宇资产托管营业核准文号：证监基金字[2002]83号德律风：0755—83199084传真：0755—83195201资产托管部消息披露担任人：张燕2、成长概况招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地刊行了15亿A股，4月9日在所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计尺度上市的公司。2006年9月又成功刊行了22亿H股，9月22日在联交所挂牌买卖（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，行了24.2亿H股。截至2016年6月30日，本集团总资产5.5373万亿元人民币，高级法下本钱充沛率13.91%，权重法下本钱充沛率13.90%。2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，改名为资产托管部，下设营业办理室、产物办理室、营业营运室、考核监察室、基金外包营业室5个本能机能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会核准获得证券投资基金托管营业资历，成为国内第一家获得该项营业资历上市银行；2003年4月，正式打点基金托管营业。招商银行作为托管营业天分最全的贸易银行，具有证券投资基金托管、受托投资办理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、安全资金托管、企业年金基金托管等营业资历。招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管和“财富所托、许诺”的托管核
传真：
更新的招募仿单16制轨制进行修订和更新，公司的内部节制轨制不竭完美。（5）成立健全各项办理轨制和营业规章：公司成立了包罗投资办理轨制、基金会计轨制、消息披露轨制、监察考核轨制、消息手艺办理轨制、公司财政轨制等根基办理轨制以及包罗岗亭设置、岗亭职责、操作流程手册在内的营业流程、规章等，从根基办理轨制和营业流程长进行风险节制。（6）成立了岗亭分手、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭设置上采纳了严酷的分手轨制，实现了基金投资与买卖、买卖与清理、公司会计与基金会计等营业岗亭的分手轨制，构成了分歧岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭设置上削减和防备操作及操守风险。（7）成立健全了岗亭义务制：公司通过健全岗亭义务制使每位员工都能明白本人的岗亭职责和风险办理义务。（8）建立风险办理系统：公司通过成立风险评估、预警、演讲、节制以及监视法式，并颠末恰当的节制流程，按期或及时对风险进行评估、预警、监视，从而识别、评估和预警与公司办理及基金运作相关的风险，通过了了的演讲渠道，对风险问题进行层层监视、办理、节制，使部分和办理层立即把握风险情况并及时、快速作出风险节制决策。（9）成立主动化监视节制系统：公司启用了恒生买卖系统以及自行开辟的投资目标系统等计较机辅助节制系统，对投资比例、“买入股票名单”、交叉买卖等方面进行电子化节制，无效地防止了运作风险和操守风险。（10）不竭强化投资规律，严酷实施股票库轨制：公司不竭强化投资规律，加强集体决策机制，各基金的行业设置装备摆设比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同时，公司成立了严酷的股票库轨制、和投资股票轨制，并由研究小组担任，所有股票投资必需完全从股票库当选择。公司还成立了契约风险评估轨制，按期对各基金恪守基金合同的环境进行评估，防备契约风险。5、基金办理人关于内部合规节制书的声明（1）基金办理人确知成立、实施和维持内部节制轨制是本公司董事会及办理层的义务；（2）本基金办理人许诺以上关于内部节制的披露实在、精确；（3）本基金办理人许诺按照市场变化和公司成长不竭完美内部节制系统和内部节制轨制。四、基金托管人
传真：（0755）820211557、联系人：吕奇志8、注册本钱：人民币1.5亿元9、股权布局：出资人名称出资额（万元）出资比例国信证券股份无限公司7,50050%意大利欧利盛本钱资产办理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）7,35049%深圳市北融信投资成长无限公司1501%总
更新的招募仿单138、打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项；9、召集基金份额持有会；10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料；11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为；12、国务院证券监视办理机构的其他职责。（四）基金办理人的许诺1、基金办理人许诺不处置违反《证券法》、《基金法》、《发卖法子》、《运作法子》、《消息披露法子》等法令律例的行为，并许诺成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违法行为的发生。2、基金办理人的行为：（1）将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资；（2）不公允地看待公司办理的分歧基金财富；（3）操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取好处；（4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失；（5）法令律例以及中国证监会的其他行为。3、基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当：（1）越权或违规运营；（2）违反法令律例、基金合同或托管和谈；（3）居心损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的权益；（4）在向中国证监会报送的材料中故弄玄虚；（5）、干扰、或严峻影响中国证监会依法监管；（6）玩忽职守、权柄；（7）泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息；（8）除按本基金办理人轨制进行基金运作投资外，间接或间接进行其他股票投资；（9）协助、接管委托或以其他任何形式为其他组织或小我进行证券买卖；（10）违反证券买卖所营业法则，操纵对敲、倒仓等不法手段市场价钱，市场次序；
更新的招募仿单22刻日内改正的，基金托管人应向中国证监会演讲。基金办理人有权利共同和协助基金托管人按照法令律例基金合同和托管和谈对基金营业施行核查。对基金托管人发出的书面提醒，基金办理人应在时间内回答并更正，或就基金托管人的疑义进行注释或举证；对基金托管人按照法令律例、基金合同和托管和谈的要求需向中国证监会报送基金监视演讲的事项，基金办理人应积极共同供给相关数据材料和轨制等。基金托管人发觉基金办理人有严重违规行为，应及时演讲中国证监会，同时通知基金办理人期限改正，并将改正成果演讲中国证监会。基金办理人无合理来由，、对方按照托管和谈行使监视权，或采纳迟延、欺诈等手段妨碍对方进行无效监视，情节严峻或经基金托管人提出仍不更正的，基金托管人应演讲中国证监会。五、相关办事机构（一）基金发卖机构1）直销机构（1）鹏华基金办理无限公司直销核心办公地址：深圳市福田区福华三168号深圳国际商会核心43层联系德律风：传真：联系人：吕奇志（2）鹏华基金办理无限公司分公司办公地址：市西城区金融大街甲9号金融街核心南楼502房联系德律风：传真：联系人：李筠（3）鹏华基金办理无限公司上海分公司办公地址：上海市浦东新区花圃石桥33号花旗集团大厦801B室联系德律风：传真：联系人：李化怡
更新的招募仿单5券市场的中国境外的机构投资者18、投资人：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称19、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人20、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业21、发卖机构：指直销机构和代销机构22、直销机构：指鹏华基金办理无限公司23、代销机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金代销营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈，代为打点基金发卖营业的机构，以及取得基金代销营业资历、能够通过深圳证券买卖所买卖系统打点基金发卖营业的深圳证券买卖所会员单元24、注册登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等25、注册登记机构：指打点注册登记营业的机构。基金的注册登记机构为鹏华基金办理无限公司或接管鹏华基金办理无限公司委托代为打点注册登记营业的机构26、注册登记系统：指中国证券登记结算无限义务公司基金注册登记系统，又简称为TA系统27、证券登记结算系统：指中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司证券登记结算系统28、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户29、基金买卖账户：指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构买卖基金的基金份额变更及节余环境的账户30、基金合同生效日：指《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金合同》的生效起始日31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不按期刻日32、工作日：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日
姜然密斯，招商银行资产托管部总司理，大学本科结业，具有基金托管人高级办理人员任职资历。先后供职于中国农业银行省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，处置信贷办理、托督工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部司理、高级司理、总司理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的次要设想、开辟者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产物立异、办事流程优化、市场营销及客户关系办理等范畴具有深切的研究和丰硕的实务经验。（三）基金托管营业运营环境截至2016年9月30日，招商银行股份无限公司累计托管213只式基金及其它托管资产，托管资产为9.42万亿元人民币。(四)托管人的内部节制轨制1、内部节制方针确保托管营业严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则，盲目构成守法运营、规范运作的运营思惟和运营；构成科学合理的决策机制、施行机制和监视机制，防备和化解运营风险，确保托管营业的稳健运转和托管资产的平安完整；成立有益于查错防弊、堵塞缝隙、消弭隐患，营业稳健运转的风险节制轨制，确保托管营业消息实在、精确、完整、及时；确保内控机制、体系体例的不竭改良和各项营业轨制、流程的不竭完美。2、内部节制组织布局招商银行资产托管营业成立内控风险防备系统：一级风险防备是在总行层面临风险进行防止和节制。二级防备是总行资产托管部设立考核监察室，担任部分内部风险防止和节制。考核监察室在总司理室间接带领下，于部分内其他营业室和托管分部、分行资产托管营业主管部分，对各岗亭、各营业室、各分部、各项营业中的风险节制环境实施监视，及时发觉内部节制缺陷，提出整改方案，整改环境。风险防备是总行资产托管部在专业岗亭设置时，必需遵照内节制衡准绳，监视制衡的形式和体例视营业的风险程度决定。3、内部节制准绳
更新的招募仿单15（3）审慎性准绳：制定内部节制轨制该当以审慎运营、防备和化解风险为起点；（4）当令性准绳：内部节制轨制的制定该当跟着相关法令律例的调整和基金办理人运营计谋、运营方针、运营等表里部的变化进行及时的点窜或完美。3、内部节制系统（1）董事会下设合规与风险节制委员会，次要担任制定基金办理人风险节制计谋和节制政策、协调突发严重风险等事项。（2）公司督察长担任对基金办理人各营业环节合规运作进行监视查抄，组织、指点基金办理人内部监察考核工作，并可向董事会和中国证监会间接演讲。（3）公司运营办理层、督察长、监察考核部、公司各部分总司理按期召开会议对各类风险予以充实的评估和防备，对营业过程中潜在和具有的风险进行传递、会商，并及时采纳防备和节制办法。（4）监察考核部担任对基金办理人各部分的风险节制环境进行查抄，按期不按期对营业部分内部节制轨制施行环境和遵照国度法令、律例及其他的施行环境进行查抄，并当令提出整改。（5）营业部分：对本部分营业范畴内的营业风险负有管控和及时演讲的权利。（6）员工：按照公司“全面风险办理、全员风险节制”的，公司每个员工均负有一线风险节制职责，担任把公司的风险节制和办法落实到每一个营业环节傍边，并负有把营业过程中发觉的风险隐患或风险问题及时进行演讲、反馈的权利。4、内部节制办法（1）公司通过不竭健全布局，充实阐扬董事和监事会的监视本能机能，力争从泉源上杜毫不合理联系关系买卖、好处输送和内部人节制现象的发生，投资人好处和公司权益。（2）办理层安稳树立了内控优先的风险办理，并出力培育全体员工的风险防备认识，营建稠密的风险办理文化空气，全体员工及时领会国度法令律例和公司规章轨制，使风险认识贯穿到公司各个部分、各个岗亭和各个环节。（3）公司根据本身运营特点成立了包罗岗亭自控、相关部分和岗亭之间彼此监视制衡、督察长和监察考核部监视的、权责同一、严密无效的三道内控防地。（4）成立并不竭完美内部节制系统及内部节制轨制：自成立来，公司不竭完美内控组织架构、节制法式、节制办法以及节制职责，成立健全内部节制系统。通过不竭地对内部控
更新的招募仿单20（1）全面性准绳。内部节制应笼盖各项营业过程和操作环节、笼盖所有室和岗亭，并由全数人员参与。（2）审慎性准绳。内部节制的焦点是无效防备各类风险，托管组织系统的形成、内部办理轨制的成立都要以防备风险、审慎运营为起点，该当表现“内控优先”的要求。（3）性准绳。各室、各岗亭职责该当连结相对，分歧托管资产之间、托管资产和自有资产之间该当分手。内部节制的查抄、评价部分该当于内部节制的成立和施行部分，考核监察室应连结高度的性和权势巨子性，担任对部分内部节制工作进行评价和查抄。
更新的招募仿单9价核心司理助理；2000年7月起历任国信证券无限义务公司资金财政总部营业司理、外派财政司理、高级司理、总司理助理、副总司理、国信证券股份无限公司人力资本总部副总司理、资金财政总部副总司理；2015年6月至今任国信证券股份无限公司资金财政总部总司理。MassimoMazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（ArthurAndersenMBA）处置风险办理和资产办理工作，历任CAAIPGSGR投资总监、CAAMAISGR及CAAIPGSGR首席施行官和投资总监、东方汇理资产办理股份无限公司（CAAMSGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup）国际施行委员会委员、意大利欧利盛本钱资产办理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon资产办理股份公司（EpsilonSGR）首席施行官，欧利盛本钱股份公司（EurizonCapitalS.A.）（）首席施行官和总司理。现肆意大利欧利盛本钱资产办理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）市场及营业成长总监。AndreaVismara先生，董事，学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（CreditAgricoleGroup）东方汇理资产办理股份无限公司（CAAMSGR）法务部、产物开辟部，欧利盛本钱资产办理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）管理与股权部工作，此刻担肆意大利欧利盛本钱资产办理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总司理，欧利盛本钱股份公司（EurizonCapitalS.A.）（）企业办事部总司理。史际春先生，董事，博士，国籍：中国。历任安徽大学、中国人民大学副传授，现任中国人民大学院传授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中经济研究会副会长、市常委会和法制委员会委员。张元先生，董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编纂，委研究室干事、副处长、处长、副主任，地方金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任地方国债登记结算无限义务公司董事长兼党委；2007年12月至2010年12月，任地方国债登记结算无限义务公司监事长兼党委副。高臻密斯，董事，工商办理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，担任贷款办理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年插手曼达林投资参谋
更新的招募仿单2日，相关财政数据和净值表示截止日为2016年9月30日（未经审计）。目次一、绪言....................................................................3二、释义...................................................................3三、基金办理人..............................................................7四、基金托管人.............................................................16五、相关办事机构...........................................................22六、基金的汗青沿革.........................................................39七、基金的存续.............................................................40八、基金的上市买卖.........................................................40九、基金份额的申购与赎回...................................................42十、基金的投资.............................................................54十一、基金的业绩...........................................................64十二、基金的财富...........................................................65十三、基金资产的估值.......................................................65十四、基金的收益分派.......................................................70十五、基金的费用与税收.....................................................71十六、基金的会计与审计.....................................................73十七、基金的消息披露.......................................................74十八、风险.............................................................78十九、基金的终止与清理.....................................................81二十、基金合同的内容摘要...................................................82二十一、基金托管和谈的内容摘要.............................................95二十二、对基金份额持有人的办事............................................106二十三、其他应披露事项....................................................108
更新的招募仿单122013年9月起兼任鹏华丰实按期债券基金基金司理；2013年9月起兼任鹏华丰泰按期债券基金基金司理；2013年10月起兼任鹏华丰信分级债券基金基金司理；2016年3月起兼任鹏华丰尚按期债券基金基金司理；2016年4月起兼任鹏华金鼎保本夹杂基金基金司理；2016年8月起兼任鹏华丰饶按期债券基金基金司理。5、投资决策委员会环境邓召明先生，鹏华基金办理无限公司董事、总裁、党总支。高阳先生，鹏华基金办理无限公司副总裁。冀洪涛先生，鹏华基金办理无限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总司理，社保基金组合投资司理，专户投资司理。王合先生，鹏华基金办理无限公司权益投资二部总司理，鹏华消费优选夹杂、鹏华金刚保本夹杂、鹏华品牌传承夹杂、鹏华养老财产股票、鹏华金鼎保本夹杂、鹏华金城保本夹杂基金基金司理。王咏辉先生，鹏华基金办理无限公司量化及衍生品投资部总司理。梁浩先生，鹏华基金办理无限公司研究部总司理，鹏华新兴财产夹杂、鹏华动力增加夹杂(LOF)、鹏华健康环保夹杂、鹏华医药科技夹杂基金基金司理。陈鹏先生，鹏华基金办理无限公司权益投资二部副总司理，鹏华中国50夹杂、鹏华消费领先夹杂、鹏华鹏华医疗保健股票基金基金司理。6、上述人员之间均不具有近亲属关系。（三）基金办理人的职责1、依法募集基金，打点或者委托经国务院证券监视办理机构认定的其他机构代为打点基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜；2、打点基金存案手续；3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资；4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派收益；5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲；6、编制中期和年度基金演讲；7、计较并通知布告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价；
更新的招募仿单18心价值，独创“6S托管银行”品牌系统，以“您的营业、您的财富”为汗青，不竭立异托管系统、办事和产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管营业分析系统和“6心”托管办事尺度，首家发布私募基金绩效阐发演讲，创办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商调集资产办理打算、第一只FOF、第一只信任资金打算、第一只股权私募基金、第一家实现货泉市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只盈利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管办事商向全面投资者办事机构的改变，获得了同业承认。颠末十四年成长，招商银行资产托管规模快速强大。2016年招商银行加大高收益托管产物营销力度，截至9月末新增托管公募式基金62只，新增首发公募式基金托管规模456.94亿元。降服国内证券市场震动的晦气形势，托管费收入、托管资产均创出汗青新高，实现托管费收入36.29亿元，同比增加30.06%，托管资产余额9.42万亿元，同比增加59.41%。作为公益慈善基金的首个第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、消息披露进行无益摸索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象」“十大公益项目”；四度连任获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行”，成为国内独一获项国内托管银行,该行“托管通”获得国内《银里手》2016中国金融立异“十佳金融产物立异”；7月荣膺2016年中国资产办理【金贝】“最佳资产托管银行”。（二）次要人员环境李建红先生，本行董事长、非施行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商办理硕士、大学经济办理专业硕士，高级经济师。招商局集团无限公司董事长，兼任招商局国际无限公司董事会、招商局能源运输股份无限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份无限公司董事长、招商局华建资无限公司董事长和招商局本钱投资无限义务公司董事长。曾任中国近海运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团无限公司董事、总裁。田惠宇先生，本行行长、施行董事，2013年5月起担任本行行长、本行施行董事。美国哥伦比亚大学公共办理硕士学位，高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上海银行副行长、中国扶植银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国扶植银行零售营业总监兼市分行行长。丁伟先生，本行副行长。大学本科结业，副研究员。1996年12月插手本行，历任杭州
更新的招募仿单24注册地址：市西城区金融大街25号办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼代表人：王洪章联系人：王未雨客户办事德律风：95533
更新的招募仿单83、设立日期：1998年12月22日4、代表人：何如5、办公地址：深圳市福田区福华三168号深圳国际商会核心43层6、德律风：（0755）82021233
更新的招募仿单7记系统内的某发卖机构（网点）之间进行转托管的行为47、按期定额投资打算：指投资人通过相关发卖机构提出申请，商定每期申购日、扣款金额及扣款体例，由发卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及基金申购申请的一种投资体例48、巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额）跨越上一日基金总份额的10％49、元：指人民币元50、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约51、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值53、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数54、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程55、指定：指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站及其他56、不成抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法、无法避免且在本基金合同由基金办理人、基金托管人签订之日后发生的，使本基金合同当事人无法全数或部门履行本基金合同的任何事务，包罗但不限于洪水、地动及其他天然灾祸、和平、骚乱、火警、征用、、、流行症、法令律例变化、突发停电或其他突发事务、证券买卖所非一般暂停或遏制买卖三、基金办理人（一）基金办理人概况1、名称：鹏华基金办理无限公司2、居处：深圳市福田区福华三168号深圳国际商会核心43层
更新的招募仿单21行备份，确保灾难发生时，托管营业能敏捷恢复和不间断运转。（2）运营风险节制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清理与会计核算双人双岗、大额资金专人、凭证办理、差错处置等一系列完整的操作规程，无效地节制营业运作过程中的风险。（3）营业消息风险节制。招商银行资产托管部采用加密体例传输数据。数据施行异地同步灾备，同时，每日及时对托管营业数据库进行备份，托管营业数据每日进行备份，所有的营业消息须颠末严酷的授权才能进行拜候。（4）客户材料风险节制。招商银行资产托管部对营业打点过程中构成的客户材料，视同会计材料保管。客户材料不得泄露，相关人员如需挪用，须经总司理室审批，并做好挪用登记。（5）消息手艺系统风险节制。招商银行对消息手艺系统办理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁办理、电脑暗码设置及权限办理、营业网和办公网、与全行营业网双分手轨制，与外部营业机构实行防火墙等，消息手艺系统的平安。（6）人力资本节制。招商银行资产托管部通过成立优良的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资本办理及成立人才梯级步队及人才储蓄机制，无效的进行人力资本节制。（五）基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式按照《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》等相关证券法令律例的及基金合同的商定，对基金投资范畴、投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金办理人参与银行间债券市场、基金办理人选择存款银行、基金资产净值计较、基金份额净值计较、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等的性、合规性进行监视和核查。基金托管人对上述事项的监视与核查中发觉基金办理人的现实投资运作违反《基金法》、《运作法子》、基金合同、托管和谈、上述监视内容的商定和其他相关法令律例的，应及时以书面形式通知基金办理人进行整改，整改的时限应符规答应的投资比例调整刻日。基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。在时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反《基金法》、《运作法子》、基金合同和相关法令律例，该当施行，当即通知基金办理人期限更正，如基金办理人未能在通知
更新的招募仿单1主要提醒鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）由鹏华中小企业纯债债券型倡议式证券投资基金转型而成。鹏华中小企业纯债债券型倡议式证券投资基金于2012年11月5日成立同时进入三年封锁运作期。按照《鹏华中小企业纯债债券型倡议式证券投资基金基金合同》的商定，封锁期为三年，封锁期到期后将进行基金转型。鹏华中小企业纯债债券型倡议式证券投资基金封锁期于2015年11月4日到期，2015年11月5日起鹏华中小企业纯债债券型倡议式证券投资基金转型为上市式基金（LOF），基金改名为“鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）”。基金的投资方针、投资范畴、投资策略等根据《鹏华中小企业纯债债券型倡议式证券投资基金基金合同》中对转型后基金的相关商定施行。2015年11月5日起，由《鹏华中小企业纯债债券型倡议式证券投资基金基金合同》修订而成的《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。基金办理人本招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资人在投本钱基金前，应全面领会本基金的产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗但不限于：市场风险、上市买卖风险、上市公司运营风险、办理风险、流动性风险及其他风险。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、夹杂型基金，但高于通俗债券型基金。基金的过往业绩并不预示其将来表示，基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成对本基金表示的。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然盈利，也不最低收益。基金办理人提示投资人基金投资的“买者自傲”准绳，在投资人作出投资决策后，基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成对本基金表示的。投资有风险，投资人在投本钱基金前应当真阅读本基金的招募仿单和基金合同，并按照本身风险承受能力选择适合本人的基金产物予以投资。本招募仿单曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截止日为2016年11月4
更新的招募仿单14（11）贬损同业，以提高本人；（12）在息披露和告白中居心含有虚假、、欺诈成分；（13）以不合理手段谋求营业成长；（14）有悖社会私德，损害证券投资基金人员抽象；（15）其他法令、行规的行为。4、基金司理许诺（1）按照相关法令律例和基金合同的，本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最大好处；（2）不得操纵职务之便为本人、受雇人或任何圈外人谋取好处；（3）不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息；（4）不处置损害基金财富和基金份额持有人好处的证券买卖及其他勾当。（五）基金办理人的内部节制轨制1、内部节制的准绳基金办理人的内部节制遵照以下准绳：（1）健全性准绳：内部节制该当包罗公司的各项营业、各个部分或机构和各级人员，并涵盖到决策、施行、监视、反馈等各个环节；（2）无效性准绳：通过科学的内控手段和方式，成立合理的内控法式，内控轨制的无效施行；（3）性准绳：公司各机构、部分和岗亭职责该当连结相对，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作该当分手；（4）彼此限制准绳：公司内部部分和岗亭的设置应责分明、彼此制衡；（5）成本效益准绳：公司使用科学化的运营办理方式降低运作成本，提高经济效益，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。2、制定内部节制轨制该当遵照以下准绳：（1）合规性准绳：基金办理人内控轨制该当合适国度法令、律例、规章和各项；（2）全面性准绳：内部节制轨制该当涵盖基金办理人运营办理的各个环节，不得留有轨制上的空白或缝隙；
计15,000100%（二）次要人员环境1、基金办理人董事会何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财政处处长、总会计师、常务副总司理、总司理、党委，深圳成长银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副，现任国信证券股份无限公司董事长、党委，鹏华基金办理无限公司董事长。邓召明先生，董事，经济学博士，，国籍：中国。历任理工大学办理与经济学院、中国刀兵工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金办理无限公司副总司理，现任鹏华基金办理无限公司总裁、党总支。孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省经济体系体例委员会主任科员、深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总司理、深圳证券买卖所首任行政总监、深业（集团）无限公司助理总司理、深业控股无限公司副总司理、中国高新手艺财产投资办理无限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金办理无限公司董事总裁、国信证券股份无限公司副总裁、国信证券股份无限公司公司参谋。周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为手艺无限公司定
更新的招募仿单11邢彪先生，副总裁，工商办理硕士、硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，现任鹏华基金办理无限公司副总裁。高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金办理无限公司监察法令部监察考核司理，鹏华基金办理无限公司监察考核部副总司理、监察考核部总司理、职工监事、督察长，现任鹏华基金办理无限公司副总裁、电子商务部总司理。苏波先生，副总裁，办理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部司理，南方基金办理无限公司渠道办事二部总监助理，易方达基金办理无限公司消息手艺部总司理助理，鹏华基金办理无限公司总裁助理、机构理财部总司理、职工监事，现任鹏华基金办理无限公司副总裁。高永杰先生，督察长，硕士，国籍：中国。历任地方办公厅秘书局干部，中国证监会办公厅旧事处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、人事教育部副处长、处长，鹏华基金办理无限公司监察考核部总司理，现任鹏华基金办理无限公司督察长。4、本基金基金司理戴钢先生，国籍中国，经济学硕士，14年证券从业经验。曾就职于广东民安证券研究成长部，担任研究员；2005年9月加盟鹏华基金办理无限公司，处置研究阐发工作，历任债券研究员、专户投资司理等职；2011年12月至2016年2月担任鹏华丰泽债券（LOF）基金基金司理，2012年6月起担任鹏华金刚保本夹杂基金基金司理，2012年11月起兼任鹏华中小企业纯债债券（2015年11月已转型为鹏华丰和债券（LOF）基金）基金基金司理，2013年9月起兼任鹏华丰实按期债券基金基金司理，2013年9月起兼任鹏华丰泰按期债券基金基金司理，2013年10月起兼任鹏华丰信分级债券基金基金司理，2016年3月起兼任鹏华丰尚按期债券基金基金司理，2016年4月起兼任鹏华金鼎保本夹杂基金基金司理，2016年8月起兼任鹏华丰饶按期债券基金基金司理，现同时担任绝对收益投资部副总司理。戴钢先生具备基金从业资历。本基金历任基金司理：无本基金司理办理其他基金环境：2011年12月至2016年2月担任鹏华丰泽债券（LOF）基金基金司理；2012年6月起担任鹏华金刚保本夹杂基金基金司理；
更新的招募仿单633、T日：指发卖机构在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）35、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工作日36、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段37、《营业法则》：指深圳证券买卖所发布实施的《深圳证券买卖所上市式基金营业法则》、《深圳证券买卖所式基金申购赎回营业实施细则》、《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算无限义务公司发布实施的《中国证券登记结算无限义务公司上市式基金登记结算营业实施细则》及发卖机构营业法则等相关营业法则和实施细则及对其不时做出的修订38、认购：指在鹏华中小企业纯债债券型倡议式证券投资基金募集期内，投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额的行为39、申购：指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额的行为40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为现金的行为41、场外：指通过深圳证券买卖所外各发卖机构打点基金份额认购、申购和赎回的场合。通过该等场合打点基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回42、场内：指通过深圳证券买卖所内具有响应营业资历的会员单元打点基金份额认购、申购、赎回和上市买卖的场合。通过该等场合打点基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回43、上市买卖：指基金合同生效后投资人通过场内会员单元以集中竞价的体例买卖基金份额的行为44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金办理人届时无效通知布告的前提，申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基金份额的行为45、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内分歧发卖机构（网点）之间或证券登记结算系统内分歧会员单元（买卖单位）之间进行转托管的行为46、跨系统转托管：跨系统转托管只限于在证券账户和以其为根本注册的式基金账户之间进行，指投资人将基金份额在证券登记结算系统内某会员单元（买卖单位）与注册登
更新的招募仿单10无限公司，现任曼达林投资参谋无限公司施行合股人。2、基金办理人监事会黄俞先生，监事会，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财政公司工作，曾任鹏华基金办理无限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资成长无限公司董事长。陈冰密斯，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份无限公司资金财政部会计、上海停业部财政科副科长、资金财政部财政科副司理、资金财政部资金科司理、资金财政部主任会计师兼科司理、资金财政部总司理助理、资金财政总部副总司理等，现任国信证券资金财政总部副总司理兼资金运营部总司理、融资融券部总司理。SANDROVESPRINI先生，监事，工商办理学士，国籍：意大利。先后在米兰军病院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车策动机和变速器平台管控办理团队工作、圣保罗IMI资产办理SGR企业经管部、圣保罗财富办理企业管控部工作、曾任欧利盛本钱资产办理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财政办理和投资司理，现任欧利盛本钱资产办理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财政担任人。于丹密斯，职工监事，硕士，国籍：中国。历任市金杜（深圳）律师事务所律师；2011年7月加盟鹏华基金办理无限公司，历任监察考核部法务主管，现任监察考核部总司理助理。郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑无限公司证券基金事业部副司理、招商基金办理无限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金办理无限公司，现任登记结算部总司理。刘嵚先生，职工监事，办理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）办理参谋公司征询参谋，南方基金办理无限公司分公司副总司理；2014年10月插手鹏华基金办理无限公司，现任首席市场官兼市场成长部、分公司总司理。3、高级办理人员环境何如先生，董事长，简历同前。邓召明先生，董事，总裁，简历同前。高阳先生，副总裁，特许金融阐发师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融无限公司司理，博时基金办理无限公司博市价值增加基金基金司理、固定收益部总司理、基金裕泽基金司理、基金裕隆基金司理、股票投资部总司理，现任鹏华基金办理无限公司副总裁。
鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）更新的招募仿单基金办理人：鹏华基金办理无限公司基金托管人：招商银行股份无限公司二○一六年十二月
更新的招募仿单19分行办公室主任兼停业部总司理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资本部总司理，总行行长助理，2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际金融无限公司董事长。
（4）无效性准绳。内部节制该当具有高度的权势巨子性，任何人不得具有不受内部控限制束的，内部节制具有的问题该当可以或许获得及时的反馈和改正。（5）顺应性准绳。内部节制应顺应我行托管营业风险办理的需要，并能跟着托管营业运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行修订和完美。内部节制应跟着托管营业运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行响应的修订和完美。（6）防火墙准绳。营业营运、考核监察等相关室，该当在轨制上和人员上恰当分手，办公网和营业网分手，部分营业网和全行营业网分手，以达到风险防备的目标。（7）主要性准绳。内部节制该当在全面节制的根本上，关重视要托管营业事项和高风险范畴。（8）制衡性准绳。内部节制该当在托管组织系统、机构设置及权责分派、营业流程等方面构成彼此限制、彼此监视，同时兼顾运营效率。（9）成本效益准绳。内部节制应衡托管营业的实施成本与预期效益，以恰当的成本实现无效节制。4、内部节制办法（1）完美的轨制扶植。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管营业办理法子》、《招商银行资产托管营业内控办理法子》、《招商银行基金托管营业操作规程》和等一系列规章轨制，从资产托管营业操作流程、会计核算、岗亭办理、档案办理、保密办理和消息办理等方面，资产托管营业科学化、制、规范化运作。为保障托管资产平安和托管营业一般运作，切实托管营业各当事人的好处，避免托管营业危机事务发生或确保危机事务发生后可以或许及时、精确、无效地处置，招商银行还制定了《招商银行托管营业危机事务应急处置法子》，并成立了灾难备份核心，各类营业数据能及时在灾难备份核心进
