投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛盈利股票证券投资基金、上证地方企业 50
(三)基金托管营业运营环境
同会计材料保管。客户材料不得泄露,相关人员如需挪用,须经总司理室审批,并做好
代表人:吴万善
规模 755.66 亿元。降服国内证券市场震动的晦气形势,托管费收入、托管资产均创出汗青
项开国先生,董事,中员,高级会计师,大学本科结业于中南财经大学财政会计专
避险增值基金基金司理、总司理助理兼养老金营业部总监,现任南方基金办理无限公司副总
国际会计尺度上市的公司。2006 年 9 月又成功刊行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在联交所挂
运作保障部总监、公司监事、财政担任人、总司理助理,现任南方基金办理无限公司督察长、
南方策略(2015 年第 2 号)招募仿单(更新)摘要
资产托管营业核准文号:证监基金字[2002]83 号
年 6 月 30 日,本集团总资产 5.2212 万亿元人民币,高级法下本钱充沛率 12.40%,权重法
监基金字[2000]78 号文核准进行了增资扩股,注册本钱达到 1 亿元人民币。2005 年,经中
(6)防火墙准绳。营业营运、考核监察等相关室,该当在轨制上和人员上恰当分手,
师、浦东成长银行深圳分行资产保全数人员、银华基金办理无限公司监察考核部法务主管、
活设置装备摆设夹杂型证券投资基金、南方策略优化夹杂型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券
型证券投资基金、嘉实全球互联网股票型证券投资基金、博时沪港深优良企业矫捷设置装备摆设夹杂
主要提醒
联系人:鲍
基金、汇添富医疗办事矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、富国沪港深价值精选矫捷设置装备摆设夹杂型
居处及办公地址:深圳市福田核心区福华一 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
会副主任、深圳市中小企业改制专家办事团专家、深圳市中小企业公共办事联盟副、深
无限公司董事。
1
位的博士后指点导师,中国金融学年会常务理事、国度留学基金会评审专家、江苏省本钱市
基金托管人:招商银行股份无限公司
资人持续大量赎回基金发生的流动性风险;基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金管
基金托管人发觉基金办理人有严重违规行为,应及时演讲中国证监会,同时通知基金管
挪用登记。
权私募基金、第一家实现货泉市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第
鲍先生,督察长,中国联盟盟员,经济学硕士。历任财务部中华会计师事务所
分行金融办理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券刊行部副司理、
办理部副总监、考核审计部副总监、风险办理部副总司理(掌管工作)、 兴业证券风险管
中银纯债债券型证券投资基金、南方保本夹杂型证券投资基金、中银理财 7 天债券型证
本招募仿单曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截止日为 2015 年 9 月 30
2000 年 10 月插手南方基金办理无限公司,历任消息手艺部主管、总监助理、副总监、施行
资产托管部消息披露担任人:张燕
南方策略优化夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)摘要
证券投资基金、工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金、国金通用众赢货泉市场证券投资基
丁伟先生,本行副行长。大学本科结业,副研究员。1996 年 12 月插手本行,历任杭州
7
部总监、电子商务部总监;现任南方基金办理无限公司风险办理部总监。
和接管,并按照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他相关享有、承担权利。
对基金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的,基金托管人应演讲中国证监会。
办理法子》、《招商银行资产托管营业内控办理法子》、《招商银行基金托管营业操作规程》
3
(7)主要性准绳。内部节制该当在全面节制的根本上,关重视要托管营业事项和高风
招商股票证券投资基金、招商均衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金)、招商现金增
义务公司董事长、华泰瑞通投资办理无限公司董事、江苏银行股份无限公司董事、证通股份
市投资控股无限公司副总司理、深圳市通产集团无限公司董事、深圳市高新投集团无限公司
2、 内部节制组织布局
室在总司理室间接带领下,于部分内其他营业室和托管分部、分行资产托管营业主管部
现任厦门国际信任无限公司总司理。
冲套利按期夹杂型投资基金、宝盈瑞祥养老夹杂型证券投资基金和银华永益分级债券型
科技创业投资无限公司董事长兼总司理。2003 年插手南方基金,现任南方基金办理无限公
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,改名为
基金投资行为、基金办理人参与银行间债券市场、基金办理人选择存款银行、基金资产
信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型倡议式证券投资基金、中银消费主题
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券营业部练习律
限公司 15%及兴业证券股份无限公司 10%。
基金托管人的疑义进行注释或举证;对基金托管人按照法令律例、基金合同和托管和谈的要
联系人:张锐珊
管,为我国公益慈善资金监管、消息披露进行无益摸索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金
限公司非施行董事。现任金融办理局参谋。
个本能机能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会核准获得证券
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证盈利买卖型式指数证券投资基金、德盛优
10 月插手深圳市投资控股无限公司,历任法令事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳
3.1.2 代销机构
(五)基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式
民生加银基金办理无限公司监察考核部人员,2008 年 12 月插手南方基金办理无限公司,历
分级证券投资基金、博时上证 50 买卖型式指数证券投资基金、博时上证 50 买卖型
律师事务所华南区办理合股人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员
舒本娥密斯,监事,15 年的证券行业从业履历。结业于杭州电子工业学院会计专业,
打点基金托管营业。招商银行作为托管营业天分最全的贸易银行,具有证券投资基金托管、
据托管和谈行使监视权,或采纳迟延、欺诈等手段妨碍对方进行无效监视,情节严峻或
营风险,确保托管营业的稳健运转和托管资产的平安完整;成立有益于查错防弊、堵塞缝隙、
金、信诚新鑫报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金、东方
杨德龙先生,大学经济学硕士、大学工学学士,具有基金从业资历。2006 年
金、鹏华中小企业纯债债券型倡议式证券投资基金、诺安双利债券型倡议式证券投资基金、
年 8 月插手华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部营业司理、上海总部投资银行营业部副
理部总司理,现任兴业证券股份无限公司财政部总司理、兴业立异本钱办理无限公司监事。
由全数人员参与。
苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券停业部电脑工程师,
名称:招商银行股份无限公司(以下简称“招商银行”)
李心丹先生,董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育
投资基金托管营业资历,成为国内第一家获得该项营业资历上市银行;2003 年 4 月,正式
象」“十大公益项目”;四度连任获《财资》“中国最佳托管专业银行”。
应当真阅读本招募仿单。
纪委,现任南方基金办理无限公司副总裁、董事会秘书、纪委、南方本钱办理无限
制缺陷,提出整改方案,整改环境。
投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本夹杂型证券投资基金、
给深圳市投资控股无限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册本钱金达 3 亿元人民币。目
注册本钱:3 亿元人民币
总监兼市分行行长。
(5)消息手艺系统风险节制。招商银行对消息手艺系统办理实行双人双岗双责、机房
徐超先生,职工监事,工商办理硕士。曾担任扶植银行深圳分行科技部开辟核心副司理,
(2)审慎性准绳。内部节制的焦点是无效防备各类风险,托管组织系统的形成、内部
3、 内部节制准绳
国社保及国际营业部施行总监、全国社保营业部总监、固定收益部总监、总司理助理兼固定
功地刊行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用
二级防备是总行资产托管部设立考核监察室,担任部分内部风险防止和节制。考核监察
部分,考核监察室应连结高度的性和权势巨子性,担任对部分内部节制工作进行评价和查抄。
基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等的性、合规性进行监视和核查。
(2015 年第 2 号)
董事、深圳市城市扶植开辟(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资集团无限公司
消息手艺部投研系统研发员、数量化投资部高级研究员;2014 年 12 月至今,任南方恒生 ETF
风险防备是总行资产托管部在专业岗亭设置时,必需遵照内节制衡准绳,监视制衡
鑫矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、鹏华弘盛矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、工银瑞信新金融
资产托管部,下设营业办理室、产物办理室、营业营运室、考核监察室、基金外包营业室 5
矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济矫捷
1 招商银行股份无限公司
24 小时值班并设置门禁办理、电脑暗码设置及权限办理、营业网和办公网、与全行营业网
1.2.4 基金司理
总监、总裁助理、首席市场施行官,现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员。
日,相关财政数据和净值表示截止日为 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。
基金必然盈利,也不最低收益。
金融无限公司董事长。
(1)完美的轨制扶植。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管营业
中银稳健添利债券型倡议式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞
司理、高级司理、总司理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的次要设想、开辟者之
运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部
门信达股份无限公司财政部、厦门国际信任投资公司财政部营业主办、副司理,自停业务部
理人期限改正,并将改正成果演讲中国证监会。基金办理人无合理来由,、对方根
中银价值精选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河立异
及时以书面形式通知基金办理人进行整改,整改的时限应符规答应的投资比例调整期
国泰君安证券公司。2000 年插手南方基金,历任国债投资司理、专户理财部副总监、南方
券股份无限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货无限公司董事长、华泰金融控股()
券投资基金、景顺长城景颐增利债券型证券投资基金共 128 只式基金及其它托管资产,
代表人:吴万善
2、成长概况
成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本夹杂型证券投资基
下本钱充沛率 11.77%。
代表人:李建红
销及客户关系办理等范畴具有深切的研究和丰硕的实务经验。
易部贸易成长核心主任、中国贸易结合会副会长、秘书长、安徽省副秘书长、安徽省阜
总司理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证
国证监会证监基金字[2005]201 号文核准进行增资扩股,注册本钱达 1.5 亿元人民币。2010
深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股无限公司任职,历任深圳市投资控股无限公司投
同于 2010 年 3 月 30 日正式生效。
1.2.6 上述人员之间不具有近亲属关系。
10
本二号夹杂型证券投资基金、建信报答两年按期债券型证券投资基金、中海惠利纯
席、华泰长城期货无限公司副董事长、华泰紫金投资无限义务公司董事、华泰瑞通投资办理
无限公司副总裁、纪委委员。
基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产,但不
买卖型式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵
1.1 基金办理人概况
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可
截至 2015 年 9 月 30 日,招商银行股份无限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含
投资基金、中银多策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、华安新活力矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资
德律风:、82763906
度等。
联系人:邓炯鹏
银行总部副总司理兼刊行部司理、资产办理总部总司理、投资银行总部营业总监、总裁助理、
南方策略(2015 年第 2 号)招募仿单(更新)摘要
理;2013 年 3 月至今,任南方策略基金司理;2013 年 4 月至今,任南方 300 基金司理;2013
本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写,并经中国证监会核准。基金合同是商定基
南方基金办理无限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文核准,由南方证券无限公
势股票证券投资基金、华富成长趋向股票型证券投资基金、光大保德信劣势设置装备摆设股票型证券
俞文宏先生,副总裁,中员,工商办理硕士,经济师,历任江苏省投资公司营业经
本基金历任基金司理为:2010 年 3 月至 2013 年 3 月,刘治平;2013 年 3 月至 2013 年
危机事务应急处置法子》,并成立了灾难备份核心,各类营业数据能及时在灾难备份核心进
董事、深圳市建筑设想研究总院无限公司董事。
型倡议式证券投资基金、信诚新选报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、博时证金宝货泉市场
立异本钱办理无限公司董事、兴证()金融控股无限公司董事。
一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产物立异、办事流程优化、市场营
起式证券投资基金、中银研究精选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、东方红睿元三年按期
股东事务等工作,现任深圳市投资控股无限公司查核分派部部长,深圳经济特区房地产(集
安保本夹杂型证券投资基金、鹏华新兴财产股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券
投资基金、中银转债加强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油
截止日: 2015 年 09 月 30 日
构,先后担任干部、司理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊通俗合股)董事
作的运营思惟和运营;构成科学合理的决策机制、施行机制和监视机制,防备和化解经
陈键先生,专户投资办理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生。
12
一级风险防备是在总行层面临风险进行防止和节制。
在投本钱基金前,投资者应全面领会本基金的产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,
理风险;本基金量化投资策略的相关风险等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时
吴万善先生,董事长,简历同上。
(5)顺应性准绳。内部节制应顺应我行托管营业风险办理的需要,并能跟着托管营业
研究与成长核心施行主任、传授、博士生导师、江苏省省委决策征询专家、上海证券买卖所
求需向中国证监会报送基金监视演讲的事项,基金办理人应积极共同供给相关数据材料和制
股票型证券投资基金、国投瑞银新报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国联安睿祺矫捷设置装备摆设
3.1.1 直销机构
刻日内改正的,基金托管人应向中国证监会演讲。
《运作法子》、基金合同、托管和谈、上述监视内容的商定和其他相关法令律例的,应
公司网站
的形式和体例视营业的风险程度决定。
式指数证券投资基金连接基金、博时新趋向矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、兴业收益加强债
理、江苏国际招商公司部分司理、江苏省国际信任投资公司投资银行部总司理、江苏国信高
指数分级证券投资基金、鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金、中加盈利矫捷配
姜丽花密斯,监事,中员,高级会计师,大学本科结业于深圳电视大学会计学
代表人:李建红
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
心价值,独创“6S 托管银行”品牌系统,以“您的营业、您的财富”为汗青,
值式证券投资基金、华夏典范设置装备摆设夹杂型证券投资基金、长城久泰沪深 300 指数证券投
董事、深圳市深投物业成长无限公司董事。
确保内控机制、体系体例的不竭改良和各项营业轨制、流程的不竭完美。
审计师,南方证券无限公司投行部及打算财政部总司理助理,1998 年插手南方基金,历任
南方策略(2015 年第 2 号)招募仿单(更新)摘要
班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友商业结合公司财政部副司理、厦门外供房地产
票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)、易方达纯债债券型证券
时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金办理人更正。基金办理人
投资基金、中银理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票型倡议式证券投资基金、
§3 相关办事机构
会,退休前为该会的律例施行部总监。其后曾任该会律例施行部参谋及汇业集团控股有
(4)无效性准绳。内部节制该当具有高度的权势巨子性,任何人不得具有不受内部控限制
一只盈利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成
庄园芳密斯,董事,工商办理硕士,经济师。历任兴业证券买卖营业部总司理助理、负
华泰结合证券无限义务公司董事、华泰紫金投资无限义务公司董事、江苏股权买卖核心无限
股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年按期债券型证券投资基金、浦银安盛 6
司理。
§1 基金办理人
合型证券投资基金、前海开源劣势蓝筹股票型证券投资基金、博时招财一号大数据保本夹杂
新高,实现托管费收入 27.90 亿元,同比增加 61.43%,托管资产余额 5.91 万亿元,同比增
任监察考核部司理、高级司理、总监助理、副总监,现任监察考核部施行总监。
作过程中的风险。
常克川先生,副总裁,中员,EMBA 工商办理硕士。历任中国农业银行副处级秘书,
统和“6 心”托管办事尺度,首家发布私募基金绩效阐发演讲,创办国内首个托管银行网站,
团)无限公司董事、深圳市高新投集团无限公司监事、华润五丰肉类食物(深圳)无限公司
方面构成彼此限制、彼此监视,同时兼顾运营效率。
公司董事长兼党委副、南方基金办理无限公司董事长、华泰金融控股()无限公司
姜健先生,董事,中员,结业于南京林业大学经济及办理专业,获硕士学位。1994
行备份,确保灾难发生时,托管营业能敏捷恢复和不间断运转。
险范畴。
1.2.3 公司高级办理人员
资部部长、投资成长部部长、企业一部部长、计谋成长部部长,持久处置投融资、股权办理、
海银行副行长、中国扶植银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国扶植银行零售营业
双分手轨制,与外部营业机构实行防火墙等,消息手艺系统的平安。
层
夏桂英密斯,董事,中员,高级经济师,26 年法令公司办理经济工作从业履历。
南方基金办理无限公司
华泰证券无限义务公司停业部总司理、总裁助理兼基金部总司理、投资银行总部副总司理兼
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管和“财富所托、许诺”的托管核
张德伦先生,职工监事,中员,硕士学历。历任邮电大学副传授、华为手艺有
部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行响应的修订和完美。
1、根基环境
南方策略(2015 年第 2 号)招募仿单(更新)摘要
(二)次要人员环境
券,历任打算资金部副总司理、稽察监察部副总司理、总司理、打算财政部总司理。现任华
方中证 500 原材料 ETF 基金司理;2015 年 4 月至今,任大数据 100 基金司理;2015 年 6 月
的改变及时进行修订和完美。内部节制应跟着托管营业运营计谋、运营方针、运营等内
个月按期债券型证券投资基金、工银瑞信保本 3 号夹杂型证券投资基金、中银标普全球
教师、深圳市法工委办公室主任科员、深圳市光通成长无限公司办公室主任、深圳市投
1.2 次要人员环境
国际合作司处长、副司长、中国国际商业推进会贸易行业分会副会长、常务副会长、国内贸
基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会核准,
局本钱投资无限义务公司董事长。曾任中国近海运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、
行大厦
券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型倡议式证券投资基金、建信双月理财债券型证券
裁。
基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反《基金法》、《运作法子》、基金合同和有
产和自有资产之间该当分手。内部节制的查抄、评价部分该当于内部节制的成立和施行
投资基金、上证国有企业 100 买卖型式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券
阳市市长、安徽省统计局局长、党组、国度统计局总经济师兼旧事讲话人。现任国
任职资历。先后供职于中国农业银行省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
居处及办公地址:深圳市福田核心区福华一六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛,中国统计学会副会长。
成立时间:1998 年 3 月 6 日
托管资产为 59,100.930 亿元人民币。
郑文祥先生,副总裁,工商办理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
董事。
券投资基金、海富通强化报答夹杂型证券投资基金、光大保德信新增加股票型证券投资基金、
市中伦(深圳)律师事务所、市信利(深圳)律师事务所,现任市金杜(深圳)
颠末十三年成长,招商银行资产托管规模快速强大。2015 年招商银行加大高收益托管
按照《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》等
(9)成本效益准绳。内部节制应衡托管营业的实施成本与预期效益,以恰当的成
夹杂型证券投资基金、鹏华弘泽矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、东方红领先精选矫捷设置装备摆设混
南方策略(2015 年第 2 号)招募仿单(更新)摘要
5 月,杨德龙;2013 年 5 月至 2015 年 6 月,杨德龙、罗文杰;2015 年 6 月至今,杨德龙、
气能源股票证券投资基金(LOF)、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股
中国经济开辟信任投资公司,2002 年插手南方基金,历任分公司总司理、产物开辟部
设集团、深圳市扶植投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股无限公司成立至今,历任
南方本钱办理无限公司董事。
政部科研所,曾任职于市财务局、深圳蛇口中华会计师事务所、京城市计师事务所等机
基金托管人对上述事项的监视与核查中发觉基金办理人的现实投资运作违反《基金法》、
限公司处长、汉唐证券人力资本部总司理、海王生物人力资本总监、华信惠悦征询公司副总
基金办理人有权利共同和协助基金托管人按照法令律例基金合同和托管和谈对基金业
13
基金的过往业绩并不预示其将来表示。
客服德律风:95555
华夏证券深圳分公司电脑部司理助理,南方基金办理无限公司运作保障部副总监、市场办事
南方策略(2015 年第 2 号)招募仿单(更新)摘要
事鹏先生,总裁助理兼权益投资总监史博先生,买卖办理部总监王珂密斯,投资部总监
同步灾备,同时,每日及时对托管营业数据库进行备份,托管营业数据每日进行备份,所有
厦门国际信任投资公司办公室主任、停业部司理、计财部司理、公司总司理助理、厦门国际
矫捷设置装备摆设夹杂型倡议式证券投资基金、中银恒利半年按期债券型证券投资基金、中海合
(6)人力资本节制。招商银行资产托管部通过成立优良的企业文化和员工培训、激励
限。基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。在
朱运东先生,副总裁,中员,经济学学士。曾任职于财务部处所预算司及办公厅、
业部财政部司理、财政会计部打算财政部司理、风险节制部总司理助理兼审计部司理、风险
1.2.1 董事会
确保托管营业严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则,盲目构成守法运营、规范运
传授、传授,现任南京大学工程办理学院院长、金融工程研究核心主任、南京大学创业投资
成功托管国内第一只券商调集资产办理打算、第一只 FOF、第一只信任资金打算、第一只股
本基金经中国证监会 2010 年 1 月 6 日证监许可[2010]9 号文核准募集。本基金基金合
司副总裁、党委委员、南方本钱办理无限公司董事长兼总司理。
南方策略(2015 年第 2 号)招募仿单(更新)摘要
投资银行总部股票事务部副总司理、投资银行一部副总司理、投资银行一部高级司理、投资
行长:田惠宇
代销银行:
无限公司董事。
姚景源先生,董事,经济学硕士。历任国度经委副处长、贸易部政策研究室副处长、
信任投资无限公司副总司理、厦门国际信任无限公司副总司理、工会、党总支副。
总监,现任运作保障部总监。
1.2.5 投资决策委员会
办公网和营业网分手,部分营业网和全行营业网分手,以达到风险防备的目标。
招商银行资产托管营业成立内控风险防备系统:
年 4 月至今,任南方开元沪深 300ETF 基金司理;2014 年 12 月至今,任南方恒生 ETF 基金
资基金、华夏货泉市场基金、光大保德信货泉市场基金、华泰柏瑞稳本增利债券型证
司理、首席参谋,2010 年 1 月插手南方基金办理无限公司,现任人力资本部总监。
前股权布局:华泰证券股份无限公司 45%、深圳市投资控股无限公司 30%、厦门国际信任有
务施行核查。对基金托管人发出的书面提醒,基金办理人应在时间内回答并更正,或就
合股人,中国证监会上市公司并购重组专家征询委员会委员职务。
基金司理;2015 年 4 月至今,任南方中证 500 工业 ETF 基金司理;2015 年 4 月至今,任南
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机制、加强人力资本办理及成立人才梯级步队及人才储蓄机制,无效的进行人力资本节制。
无限公司()董事。
南方策略(2015 年第 2 号)招募仿单(更新)摘要
董事长,兼任招商局国际无限公司董事会、招商局能源运输股份无限公司董事长、中国
德律风:(0755)82763888
结业于中国大律专业,获硕士学位。曾先后担任中国大学中法律王法公法制研究所
公司打算财政部副司理、司理,财政预算部副部长,持久处置财政办理、投融资、股权办理、
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
3.1 发卖机构
门,对各岗亭、各营业室、各分部、各项营业中的风险节制环境实施监视,及时发觉内部控
成长的基金司理。
李建红先生,本行董事长、非施行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
秦长奎先生,副总裁,中员,工商办理硕士。历任南京汽车制造厂运营打算处科员,
司、厦门国际信任投资公司、广西信任投资公司配合倡议设立。2000 年,经中国证监会证
姜然密斯,招商银行资产托管部总司理,大学本科结业,具有基金托管人高级办理人员
(8)制衡性准绳。内部节制该当在托管组织系统、机构设置及权责分派、营业流程等
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牌买卖(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,行了 24.2 亿 H 股。截止,2015
股东事务等工作。现任深圳市投控财产园区开辟运营公司副总司理、中国深圳对外商业(集
关法令律例,该当施行,当即通知基金办理人期限更正,如基金办理人未能在通知
李自成先生,董事,中员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副、
确保危机事务发生后可以或许及时、精确、无效地处置,招商银行还制定了《招商银行托管营业
的营业消息须颠末严酷的授权才能进行拜候。
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圳市易尚展现股份无限公司董事。
管,实现从单一托管办事商向全面投资者办事机构的改变,获得了同业承认。
证券投资基金、华安国际龙头(DAX)买卖型式指数证券投资基金连接基金、华安国际龙
郑建彪先生,董事,中员,经济学硕士,20 年以上证券从业履历。结业于财
国际海运集装箱(集团)股份无限公司董事长、招商局华建资无限公司董事长和招商
年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)无限公司将其持有的 30%股权让渡
基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。
港警务处(贸易罪案查询拜访科),证券及期货专员处事处,及证券及期货事务监察委员
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嘉实加强收益按期债券型证券投资基金、工银瑞信 14 财债券型倡议式证券投资基
至今,任南方国企、南方高铁、南方策略优化、大数据 300、南方 500 消息、南方量化
收益投资总监,现任南方基金办理无限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英资产办理
师,2002 年插手南方基金办理无限公司,历任高级研究员、基金司理助理、基金司理、全
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、工银瑞信新财富矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、东方红睿丰
不竭立异托管系统、办事和产物:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管营业分析系
分行办公室主任兼停业部总司理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行
1.2.2 监事会
束的,内部节制具有的问题该当可以或许获得及时的反馈和改正。
和等一系列规章轨制,从资产托管营业操作流程、会计核算、岗亭办理、档案办理、保密管
华泰结合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年插手南方基金,任职董事会秘书、
判断市场,对认购(或申购)基金的志愿、机会、数量等投资行为作出决策,获得
产物营销力度,截止 9 月末新增托管公募式基金 38 只,新增首发公募式基金托管
券型证券投资基金成立、鹏华中证新能源指数分级证券投资基金、东方红睿逸按期夹杂
精选天然资本等权重指数证券投资基金、博时月月薪按期领取债券型证券投资基金、中银保
基金、宝盈新价值矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对
传真:0755—83195201
(2)运营风险节制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清理与会计核算双人双
头(DAX)买卖型式指数证券投资基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济
传真:
田惠宇先生,本行行长、施行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行施行董事。美
(四) 托管人的内部节制轨制
国哥伦比亚大学公共办理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上
岗、大额资金专人、凭证办理、差错处置等一系列完整的操作规程,无效地节制营业运
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司理;现任厦门国际信任无限公司财政总监兼财政部总司理。
置夹杂型证券投资基金、华富恒利债券型证券投资基金、中欧睿尚按期夹杂型倡议式证
德律风:0755—83199084
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银
型证券投资基金、工银瑞信丰盈报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、鹏华中证高铁财产指数
债券部总司理。2005 年插手南方基金,曾任督察长兼监察考核部总监,现任南方基金办理
吴万善先生,董事,中员,工商办理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省
理和消息办理等方面,资产托管营业科学化、制、规范化运作。为保障托管资产安
雷俊先生,大学工学硕士,具有基金从业资历。2008 年 7 月插手南方基金,历任
金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺
办理轨制的成立都要以防备风险、审慎运营为起点,该当表现“内控优先”的要求。
雷俊。
经基金托管人提出仍不更正的,基金托管人应演讲中国证监会。
(3)营业消息风险节制。招商银行资产托管部采用加密体例传输数据。数据施行异地
债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优良企业股票型证券
红京东大数据矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、中银互联网+股票型证券投资基金、鹏华新丝
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长,总行人力资本部总司理,总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际
杨小松先生,总裁,中员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计
资办理公司总法令参谋、深圳市对外劳动办事无限公司党总支、董事长等职。2004 年
专业翻译,光大银行证券部人员,美国 NASDAQ 练习人员,证监会处长、副主任。2012 年加
名称:南方基金办理无限公司
4、 内部节制办法
基金办理人:南方基金办理无限公司
投资基金、中邮焦点主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投资基金(LOF)、
入南方基金,担任督察长,现任南方基金办理无限公司董事、总裁、党委副。
专业。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建
公司董事。
杨小松先生,总裁,简历同上。
§2 基金托管人
周蕊密斯,董事,硕士研究生学历,曾工作于市万商天勤(深圳)律师事务所、
基金投资收益,亦承担基金投资中呈现的各类风险,包罗:因全体、经济、社会等
全和托管营业一般运作,切实托管营业各当事人的好处,避免托管营业危机事务发生或
部全国金融硕士专业学位讲授指点委员会委员。历任东南大学经济办理学院助教、、副
长 100.07%。作为公益慈善基金的首个第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托
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团)股份无限公司董事、深圳市建安(集团)股份无限公司董事、深圳市国际投标无限公司
消弭隐患,营业稳健运转的风险节制轨制,确保托管营业消息实在、精确、完整、及时;
上市委员会委员及公司管理委员会委员、上海证券买卖所、深圳证券买卖所、国信证券等单
托管、企业年金基金托管等营业资历。
东伦敦大学工商办理硕士、大学经济办理专业硕士,高级经济师。招商局集团无限公司
(3)性准绳。各室、各岗亭职责该当连结相对,分歧托管资产之间、托管资
层
1、 内部节制方针
责人,证券投资部副总司理、总司理,投资总监;现任兴业证券股份无限公司副总裁、兴业
场研究会会长、江苏省科技立异协会副会长。
净值计较、基金份额净值计较、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、
夹杂型证券投资基金、工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达按期夹杂型发
副总裁,招商局集团无限公司董事、总裁。
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要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险;个体证券特有的非系统性风险;因为基金投
证,也不表白投资于本基金没有风险。
董事。
任小康 ETF 及南方小康基金司理;2011 年 9 月至今,任南方上证 380ETF 及连接基金基金经
副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份无限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书;
设立日期:1987 年 4 月 8 日
泰证券股份无限公司财政担任人、打算财政部总司理;华泰结合证券无限义务公司监事会主
年 12 月插手华泰证券并不断在华泰证券工作,历任人事处人员、人事处培训教育科科长、
受托投资办理托管、及格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、安全资金
总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产办理无限公司()董
苏荣坚先生,监事,中员,学士学位,高级经济师。历任三明市财务局、财委,厦
(一)基金托管人概况
(1)全面性准绳。内部节制应笼盖各项营业过程和操作环节、笼盖所有室和岗亭,并
序号 代销机构名称 代销机构消息
总司理助理;江苏省证券登记处总司理;华泰证券副总司理、总裁。现任华泰证券股份无限
金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
本实现无效节制。
鹏先生,副总裁,工商办理硕士。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级阐发
四、基金托管人
开辟公司财政部司理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财政分析组担任人、直属营
林红珍密斯,监事,投资经济办理专业学士学位,后加入人民大学金融学院研究生
注册本钱:252.20 亿元
插手南方基金,担任研究部高级行业研究员、首席策略阐发师;2010 年 8 月至 2013 年 4 月,
处置信贷办理、托督工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部
(4)客户材料风险节制。招商银行资产托管部对营业打点过程中构成的客户材料,视
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张涛先生,董事,中员,结业于河海大学手艺经济及办理专业,获博士学位。1994
无限公司董事。
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获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财政处处长工作。1998 年 10 月插手华泰证
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周先生,董事,工商办理博士,证券及投资学会高级资深会员。曾任职香
相关证券法令律例的及基金合同的商定,对基金投资范畴、投资对象、基金投融资比例、
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或保
传真:(0755)82763889
南方证券无限义务公司投资营业部总司理、沈阳分公司总司理、总裁助理,结合证券(现为
