易的时间段；
月
日起第
副市长（挂职）。
理及其他高级办理人员进行监视。
021
务风险办理和内部节制工作进行监视和评价。托管营业部特地设置了风险办理处,
（4）成立风险分类、识别、评估、演讲、提醒法式
股权比例
书”）根据《中华人民国证券投资基金法》、《证券投资基金运作办理法子》、《证
国人保信任投资公司证券部副总司理、总司理、证券停业部总司理、证券总部
轨制，采纳无效办法，防止违反《证券法》行为的发生；
8
理()无限公司资讯科技部主管、中国是务联席董事、交银施罗德基金办理无限
《运作法子》：
年
严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章和行内相关办理,
基金资产总值：
传真：
指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖
-
六、基金的汗青沿革
裴关淑仪密斯，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金办理无限公司助理总
齐晧（跨境投资总监、投资司理）
注册本钱：2亿元人民币
指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合
于海颖（固定收益投资总监）
54
...................
10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料；
格可升可跌，亦不基金份额持有人能全数取回其本来投资。
十五、基金的费用与税收
22
营业办理实行严酷的复核、审核、查抄轨制，授权工作实行集中节制，营业印章按
孙培基先生，董事，学士学位。现任交通银行风险办理部副总司理。历任交通
151
1、根基环境
T+n
基金托管营业核准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
指打点注册登记营业的机构。基金的注册登记
层对风险办理负最终义务，各个营业部分担任本部分的风险评估和，风险办理
平安防备设备和基金托管营业系统。
基金资产净值：
指自基金份额发售
................................
................................
十、基金的投资
28
漏，并对其实在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单
合同的任何事务，包罗但
高级司理、副总司理；交通银行资产托管营业核心副总裁；云南省曲靖市市委常委、
年
呈现的各类风险进行全面和及时的。
（3）合规审核及风险办理委员会
指人民币元；
节约；
logo1
（）无限公司、MIDAS-KAPITIINTERNATIONALLIMITED，施罗德投资管
1、德律风提醒。对和反映集中的问题，德律风提醒基金办理人；
理、信用风险办理办公室担任人，交通银行投资办理部投资并购高级司理，交银施
前的《交银施罗德前锋股票证券投资基金份额
1、风险办理的准绳
按期定额投资打算：
谋取最大好处；
核准设立机关和核准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
债、营业、机构网点和员工。中国农业银行网点遍及中国城乡，成为国内网点最多、
2016
律例的以及《交银施罗德前锋夹杂型证券投资基金基金合同》（以
...................
21
总数扣除申购申请份额总数及基金转换直达
跨越上一日基金总
副总司理、广州分公司副总司理、营销办理部总司理。
发卖营业的机构，以及可通过上海证券买卖所
孟方德先生，董事，硕士学位。现任施罗德投资办理无限公司亚太区总裁。历
公司英国区总司理及发卖总监、全球渠道发卖营业总监。
经国务院核准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份无限公司并于2009年1
册等；
协助推进公司风险办理、节制和管理过程的完美，实现合规运营方针。
57
400
国农业银行”）；
日：
3
采纳数量化、手艺化的风险节制手段，成立数量化的风险办理模子，用以提醒
（2）不公允地看待办理的分歧基金财富；
7
65%
6
质，业绩凸起，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
公司成立、健全了内控系统，通过高管人员关于内控的明白分工，确保各项业
4、本基金基金司理
《基金法》：
11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他
2、内部节制组织布局
1
金由交银施罗德前锋股票证券投资基金变动
............................
基金招募仿单自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月竣事之日后的45日
注册登记机构：
联系德律风：
证券投资基金基金司理至今，2016年8月16日起担任交银施罗德数据财产矫捷配
王少成（权益投资总监、基金司理）
/
11
基金合同终止日：
中国农业银行托管营业部现有员工近140名，此中具有高级职称的专家30余
前锋股票证券投资基金变动而来，交银施罗德前锋股票证券投资基金经2009年2
基金合同当事人：
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2015年持续
员及时控制风险情况，从而以最快速度作出决策。
9、召集基金份额持有会；
二十、基金合同内容摘要
月
居处：市东城区开国门内大街69号
二十五、备查文件
年
3、内部节制轨制及办法
的投资运作，并通过基金资金账户、基金办理人的投资指令等监视基金办理人的其
指《交银施罗德前锋夹杂型证券投资基金基金
指基金合同的基金合同终止事由呈现后，
合同
年
无限公司总司理，施罗德投资办理（日本）无限公司总司理，施罗德投资办理无限
营业辐射范畴最广，办事范畴最广，办事对象最多，营业功能齐备的大型国有贸易
发卖机构在投资人指定资金账户内主动扣款
7
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
112
月15日依法成立。中国农业银行股份无限公司承袭原中国农业银行全数资产、负
指中国证券监视办理委员会；
................................
（6）风险办理部
78
94
中国农业银行股份无限公司是中国金融系统的主要构成部门,总行设在。
61055724
司理、交银施罗德资产办理（）无限公司总司理。曾任职荷兰银行、渣打银行
作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部节制轨制、监察考核轨制进行检
021
指公历日；
方性律例、处所规章及规范性文件；
具备系统、完美的轨制节制系统，成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、业
中国国际海运集装箱（集团）股份无限公司
转托管：
指欠亨过上海证券买卖所的买卖系
二、释义
日公布、同年
制的健全无效性的全面承认。中国农业银行出力加强能力扶植，品牌声誉进一步提
投资人：
指定：
行）》及公布机关对其不时做出的修订；
日：
月
指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过
指本基金单个日，基金净赎回申请
芮晨先生，基金司理，科技大学工学士。9年证券投资从业履历。2007
基金应收申购款及其他资产的价值总和；
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作法子》、基金合同、托管和谈
12、相关法令律例和中国证监会的其他职责。
王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行计谋投资部总司理。历任交通
3、风险办理和内部风险节制的办法
仿单》及其按期的更新；
陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信任股份无限公司投
交银施罗德基金办理无限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派
基金募集期：
历任基金司理：
（五）基金司理许诺
场合；
基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国
日公布、同年
2、次要人员环境
年
年-2009年任深圳尚诚资产办理无限公司研究员、研究副总监，2009年-2013年任国
承担权利的法令主体，包罗基金办理人、基金
投资行为作出决策。投资人按照所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
招募仿单：
2005
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员消息更新截止日为2016年10月
办公地址：市西城区回复门内大街28号凯晨世贸核心东座
理，交通银行投资银行部副总司理，交通银行江苏分行副行长。
1、内部节制方针
成立、健全了各项轨制，做到基金司理分隔，投资决策分隔，基金买卖集中，
2、基金办理人监事会
传授。历任复旦大学办理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理传授、副传授，美
代销机构：
券投资基金发卖办理法子》、《证券投资基金消息披露办理法子》和其他相关法令
金法》及对其不时做出的修订；
................................
-
55
式基金认购、申购、赎回营业打点法则（试
7
存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
担响应的投资风险。投本钱基金可能碰到的风险包罗：因、经济、社会等因
任，担任履行公司的风险办理法式，担任本部分的风险办理系统的开辟、施行和维
（4）风险节制委员会
海证券买卖所会员单元；
成立时间：2005年8月4日
)
刊、互联网网站及其他；
充；
月：
月
（7）供给足够的培训
并不形成对本基金业绩表示的。
............
审计部担任按照公司要求，按照国度法令律例及行业规范，连系公司计谋发
德律风：（021）61055050
申请份额总数加上基金转换直达出申请份额
.....................
2005
基金合同生效日：
十九、基金合同的终止与基金财富的清理
当基金呈现非常买卖行为时，基金托管人该当针对不怜悯况进行以下体例的处
买卖系统打点基金发卖营业的会员单元；
份额的
................................
邮政编码：200120
2006
赎回
（3）操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取好处；
人签订之日后发生的，使基金合同当事人无法
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信任投资公司基金部副司理；中
56
公司权益，评估并处置公司运营中发生的法令、合规及消息披露相关问题，
................................
指自
理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总司理，交通银行投资办理部
3、书面演讲。对投资比例超标、清理资金透支以及其他涉嫌违规买卖等行为，
会员单元：
10日，期后变更（若有）敬请关心基金办理人发布的相关通知布告。
务操作流程，能够托管营业的规范操作和成功进行；营业人员具备从业资历；
号国金核心二期
现截止日为2016年9月30日。本招募仿单所载的财政数据未经审计。
指基金募集达到法令律例及基金合同规
基金合同：
楼
上证所《营业法则》：
事务、证券买卖所非一般暂停或遏制买卖。
展及办理方针，对公司内部节制系统的恰当性及运转的结果和效率进行评价，
许珊燕密斯，副总司理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产办理有
顺证券投资信任股份无限公司部分主管、投资总监。
................................
基金转换：
指合适现实无效的相关法令律例能够投
116
年中国农业银行通过了美国SAS70内部节制审计，并获得无保留看法的SAS70审计
客户办事德律风：
之日起至发售竣事之日止
对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关规
3、基金办理人许诺严酷恪守基金合同，并许诺成立健全内部节制轨制，采纳
阮红密斯，董事，总司理，博士学位，兼任交银施罗德资产办理无限公司董事
银行分行电脑核心副总司理，交通银行消息手艺部副总司理，
二〇一六年十月
基金办理人：
指交银施罗德基金办理无限公司；
打点登记结算的其他基金基金份额的行为；
147
所和中国证券登记结算无限义务公司承认的、
日起施行的《上海证券买卖所
规、规范性文件、部分规章及规范性文件、地
：
月
同的要求将基金份额兑换为现金的行为；
发卖机构：
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商办理硕士。历任交通银行广州分行市场
买卖账户：
级司理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总司理。
降服，且在基金合同由基金办理人、基金托管
副总司理兼北方部总司理，富国基金办理无限公司副总司理。
日实施的《证券投资基金消息披露办理办
担任制定公司的风险办理政策，对风险办理负完全的和最终的义务。
注册本钱：32,479,411.7万元人民币
资总监兼专户办理部主管。历任复华证券投资信任股份无限公司专户投资司理，景
6
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
《交银施罗德前锋夹杂型证券投资基金招募仿单》（以下简称“本招募申明
................................
61055000
指中国证监会
银行财会部副处长，交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财政部高
（3）彼此限制准绳
公司成立了自下而上的风险演讲法式，对风险隐患进行层层报告请示，使各个条理的人
101
............
细查阅基金合同。
2004
成立时间：2005年8月4日
日实施的《中华人民国证券法》
基金办理人或代销机构宣传推介基金，发售
二十三、其他应披露事项
点；
1
施罗德投资办理无限公司
部担任监察公司的风险办理办法的施行。具体而言，包罗如下构成部门：
内通知布告，更新内容截至每6个月的最初1日。
指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投
2、风险办理和内部风险节制系统布局
居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐全的大型
交银施罗德前锋夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施罗德
106
（一）基金托管情面况
（二）次要环境
而来
签定了基金发卖办事代办署理和谈，代为打点基金
营销部总司理助理、副总司理，交通银行纽约分行信贷办理部司理、公司金融部经
法令行为；
统打点基
70
月
指交银施罗德前锋夹杂型证券投资基金，本基
22
610550
（六）基金办理人的内部节制轨制
交银施罗德前锋夹杂型证券投资基金（更新）
王少成先生，2013年5月29日至2015年8月14日担任本基金基金司理。
机构为交银施罗德基金办理无限公司或接管
岗亭之间的制衡系统。
的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变
（4）定性和定量相连系准绳
十二、基金的财富
《消息披露法子》：
信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只股票型基金，
(
发售通知布告》；
风险办理委员会总体担任中国农业银行的风险办理与内部节制工作,对托管业
风险办理部担任制定公司风险办理政策和防备及节制办法，组织施行，并为每
...........
之间实施的变动所持基金份额发卖机构的行
基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金财富，
指依法能够投资于证券投资基金的、在中华人
年第
节。
1、按照相关法令律例和基金合同的，本着隆重的准绳为基金份额持有人
.....................
一、绪言
银行办公室副处长，交通银行公司营业部副处长、高级司理、总司理助理、副总经
一、绪言
本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
基金托管人：中国农业银行股份无限公司
指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他业
（三）基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式
为基金办理人办理的、且由统一注册登记机构
并于每期商定申购日提交基金申购申请的一
行查抄、评价、演讲、本能机能；按期和不按期地向董事会演讲公司内部节制施行
中国农业银行是中国第一批开展托管营业的国内贸易银行，经验丰硕，办事优
风险办理是每一个营业部分首要的义务。部分司理对本部分的风险负全数责
理人届时无效通知布告的前提，申请将其持有
日
存续期间：持续运营
3、不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基
中国证监会：
规程保管、存放、利用，账户材料严酷保管，限制机制严酷无效；营业操作区特地
书面提醒相关基金办理人并报中国证监会。
2003
月13日中国证券监视办理委员会证监许可【2009】141号文核准募集。其基金合
三、基金办理人
T
无效办法，防止违反基金合同业为的发生；
基金份额，打点基金份额的申购、赎回、转换、
指依招募仿单和基金合同取得基金份
名称：交银施罗德基金办理无限公司
身即表白其
）
《证券法》
四、基金托管人
投资有风险，投资人在投本钱基金前应当真阅读本基金的招募仿单和基金
十七、基金的消息披露
指基金具有
国杜克大学经济系副传授，城市大学经济与金融系传授，美国亚利桑那州立大
赎回：
的行为；
环境。
容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份
置夹杂型证券投资基金基金司理至今。
前提，取得基金代销营业资历并与基金办理人
募仿单的申请采办基金份额的行为；
（2）成立彼此分手、彼此制衡的内控机制
指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般交
徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行小我金融营业部总司理。历任交通
指中国证监会
购、赎回或其他营业申请的工作日；
实现主动化操作，防止报酬变乱的发生，手艺系统完整、。
2、不操纵职务之便为本人、受雇人或任何圈外人谋取好处；
基金收益：
指计较日基金资产净值除以计较日基金份额
118
但不投本钱基金必然盈利，也不基金份额持有人的最低收益；因基金价
直销机构：
三年荣获上海清理所授予的“托管银行优良”和地方国债登记结算无限义务公司
节制和规避，尽可能地削减丧失。
基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险，本基金投资债券激发的
（二）基金托管人的内部风险节制轨制申明
买卖时间：
收益；
长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构办理部副总司理、总经
指基金合同生效至终止之间的不按期刻日；
相关法令律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责。
现营业方针。
构成分歧部分、分歧岗亭之间的制衡机制，从轨制上削减和防备风险。
二十二、对基金份额持有人的办事
（4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失；
名称：中国农业银行股份无限公司（简称中国农业银行）
基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会备
史伟先生，2009年4月10日至2013年6月6日担任本基金基金司理。
居处：上海市浦东新区银城中188号交通银行大楼二层（裙）
病、法令律例变化、突发停电或其他突发
指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构
5000
自工作范畴中的风险隐患，以防备和削减风险。
6
机构投资者：
1、基金办理人许诺不处置违反《证券法》的行为，并许诺成立健全内部节制
............................
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值和
托管和谈：
日实施的《证券投资基金运作办理法子》
十三、基金资产的估值
谢卫先生，副总司理，经济学博士，高级经济师。历任地方财经大学金融系教
................................
日实施的《证券投资基金发卖办理法子》
账户：
所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本
10
不成抗力：
合同。基金的过往业绩并不代表其将来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩
传真：（
委员：阮红（总司理）
2004
指
日上海证券买卖所发布并于
日经第十届全国人民代表
责地点，节制风险。
放式证券投资基金的其他投资人的合称；
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财院）金融学院，湘财证券无限义务
1
金办理无限公司市场部渠道司理，交银施罗德基金办理无限公司渠道司理、渠道部
大会常务委员会第五次会议通过，自
处、手艺保障处、营运核心、市场营销处、内控监管处、账户办理处，具有先辈的
场外：
（6）利用数量化的风险办理手段
托管人和基金份额持有人；
1
....
3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资；
5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲；
大会常务委员会第十八次会议通过，自
资人在投本钱基金前，需全面认识本基金产物的风险收益特征和产物特征，充实
和高级经济学家，科技大学助理传授、副传授、传授、系主任、瑞安经管核心
152
行”。2010年再次荣获《首席财政官》颁布的“最佳资产托管”。2012
科技大学经济系传授。历任大学经济系助理传授，国际货泉基金经济学家
[2005]128号文核准设立。公司股权布局如下：
95
任施罗德投资办理无限公司阐发师、投资司理，施罗德投资办理（新加坡）无限公
指公历月；
人、社会合体或其他组织；
主任。
及格境外机构投资者：
基金份额净值：
5、基金办理人许诺不处置其他律例处置的行为。
七、基金的存续
................................
收入及因使用基金财富带来的成本和费用的
；
民国境内注册登记并存续或经相关
（免长途话费），（
指发卖机构在时间受理投资人认购、申
联系人：傅鲸
确保相关消息的实在、精确、完整、及时,基金份额持有人的权益。
查评估；审查公司财政，对公司内部办理轨制、投资决策法式和运作流程进行合规
场内：
................................
................................
金合同”）编写。
下简称“基
，商定
收益作出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
可通过上海证券买卖所买卖系统打点式
指根据相关法令律例或经中国证监会允
指基金份额持有人按照本基金合同和基金管
指数趋向、行业及个券的风险，以便公司及时采纳无效的办法，对风险进行分离、
张玲菡密斯，监事、学士学位。现任交银施罗德基金办理无限公司市场总监。
联系人：林葛
..............................
信用卡核心副首席施行官、首席施行官。
营、可持续成长，安身县域和城市两大市场，实施差同化合作策略，出力制造“伴
基金发卖营业：
交银施罗德基金办理无限公司委托代为打点
《交银施罗德前锋夹杂型证券投资基金托管
务勾当有得当的组织和授权，确保监察勾当，并获得高管人员的支撑，同时置
指中国银行业监视办理委员会或其他经国务
指
指具有式基金代销资历，经上海证券买卖
700
.....................
乱、火警、征用、、、传染
份额认购、申购和赎回等营业的发卖机构和场
3、基金办理人高级办理人员
五、相关办事机构
节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为的发生：
................................
该发卖机构买卖本基金的基金份额变更及结
公司各部家声险节制工作进行监视和查抄。
院授权的机构；
袁志刚先生，董事，博士学位。现任复旦大学经济学院传授。历任复旦大
指中国证监会指定的用以进行消息披露的报
月
成立了风险评估机制，通过适合的法式，确认和评估与公司运作相关的风险；
（一）基金份额发卖机构
指日基金接管认购、申购、赎回或其他交
就潜在风险与相关部分协调，核阅公司审计演讲及监察环境。
产物，努力为泛博客户供给优良的金融办事，与泛博客户共创价值、配合成长。
（1）董事会
基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或者严重遗
指
（2）监事会
银行之一。在海外，中国农业银行同样通过本人的勤奋博得了优良的诺言，每年位
（四）基金办理人的许诺
14
元：
（5）按照法令律例相关，由中国证监会的其他行为。
日期；
149
92
（8）法令合规部
（2）性准绳
理：
1.
八、基金份额的申购与赎回
成立日期：2009年1月15日
2004
）
守法运营、规范运作、严酷监察,确保营业的稳健运转,基金财富的平安完整,
公司监察考核及风险办理总监。
.................
2
资于中国境内证券市场的中国境外的机构投
（5）督察长
十八、风险
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方
国有贸易银行，中国农业银行一贯秉承以客户为核心的运营，审慎稳健经
日经第十届全国人民代表
4、基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度
银行郑州分行财政会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财政会计部副总司理、
于亚利密斯，董事长，硕士学位。现任交通银行施行董事、副行长。历任交通
............
素对质券价钱波动发生影响而激发的系统性风险，个体证券特有的非系统性风险，
张鸿羽（研究部总司理）
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、
代表人：于亚利
(
总司理，交通银行预算财政部总司理,交通银行首席财政官。
（3）成立、健全岗亭义务制
所；
1、基金办理人董事会
....................
..............
1、依法募集基金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金
是公司常设的监事机构，对股东会担任。监事会对公司财政、公司董事、总经
股东名称
基金份额发售通知布告：
107
年
全数或部门履行基金
案并予以通知布告的日期；
工作日：
在本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义：
）
略及政策，制定灾难回复复兴打算及告急环境处置轨制，确保公司风险节制合适尺度，
总数；
注册登记营业的机构；
证券投资基金的天然人；
资者；
3、基金托管营业运营环境
及对其不时做出的修订；
属证券投资基金中的较高风险收益品种。
132
司副董事长，施罗德投资办理国际无限公司施行董事，施罗德投资办理（）
本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动。投
基金的认购、申购、赎回和转托管等营业的上
式证券投资基金共332只。
理无限公司投资主办。2015年插手交银施罗德基金办理无限公司，自2015年5月
二、释义
年
学经济学院副传授、传授、经济系系主任、经济学院院长。
7
部分核准设立并存续的企业法人、事业法
《营业法则》：
10
名，办事团队专业程度高、营业本质好、办事能力强，高级办理层均有20年
指直销机构和代销机构；
）
代表人：于亚利
（5）成立无效的内部系统
............
................................
103
营业法则》；
指通过上海证券买卖所的买卖系统打点基金
谢丹阳先生，董事，博士学位。现任武汉大学经济与办理学院院长、
3
为；
4
及对其不时做出的修订；
制定了完整的培训打算，为所有员工供给足够和恰当的培训，使员工明白其职
及时向公司办理层及全体员工传达律例及监管要求。
指交银施罗德基金办理无限公司；
同年
................................
直销机构
额的投资人；
阮红密斯，总司理。简历同上。
6
...............
指投资人通过向相关发卖机构提交申请
法令律例：
基金或本基金：
................................
九、基金的转换
演讲，自2010年起中国农业银行持续通过托管营业国际内控尺度（ISAE3402）认
以上金融从业经验和高级手艺职称，通晓国表里证券市场的运作。
)
种投资体例；
个工作日
行使督察；间接对董事会担任；就内部节制轨制和施行环境地履
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银
十四、基金收益与分派
19
务的工作日；
指基金合同当事人不克不及预见、不克不及避免并不克不及
1
................................
..................
投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、安全资产托管处、风险办理
................................
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金核心二期21-22楼
................................
号
个月；
动环境的账户；
学凯瑞商学院经济系冠名传授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、传授。
..............
（9）营业部分
机构名称：交银施罗德基金办理无限公司
基金办理人：交银施罗德基金办理无限公司
申购：
10
成立了足够、无效的内部系统，如电脑预警系统、投资系统，对可能
日起实施的《中华人民国证券投资基
“交通银行”）
别、评估各类风险，提出风险节制，使公司在一种风险办理和节制的中实
指直销机构的直销核心及代销机构的代销网
招募仿单
................................
性审议；对公司资产与基金资产的运营进行评估。
法令合规部担任公司的法令、合规事务及协调实施消息披露事务，依法
（1）全面性准绳
公司风险办理必需笼盖公司的所有部分和岗亭，渗入各项营业过程和营业环
历任中国银行福州分行客户司理，新华人寿安全公司上海分公司区域司理，银河基
14
成立完整的风险办理目标系统，使风险办理更具客观性和操作性。
注册登记营业：
5、投资决策委员会
一个部分的风险办理系统的成长供给协助，汇总公司营业所有的风险消息，识
指受基金合同束缚，按照基金合同享有并
月
授予的“优良托管机构”称号；2015年荣获中国银行业协会授予的“养老金营业
.....................
行核准成立，2014年改名为托管营业部/养老金办理核心，内设分析办理处、证券
基金）基金司理至今，2016年5月5日起担任交银施罗德科技立异矫捷设置装备摆设夹杂型
配备了专职内控监视人员担任托管营业的内控监视工作,行使监视考核权柄。
.....................
T
日：
基金份额持有人：
指基金资产总值减去基金欠债后的价值；
最佳成长”称号。
法》及对其不时做出的修订；
【主要提醒】
三、基金办理人
18日起担任交银施罗德前锋夹杂型证券投资基金（原交银施罗德前锋股票证券投资
月
余环境的账户；
式对基金办理人进行提醒；
（
指注册登记机构为投资人开立的、记实其持有
5%
月
（1）成立内控系统，完美内控轨制
金投资内容、基金投资打算等消息；
入申请份额总数后的余额
7、计较并通知布告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价钱；
本招募仿单所载内容截止日为2016年10月10日，相关财政数据和净值表
德律风：（
1
指中国农业银行股份无限公司（以下简称“中
成立、健全了岗亭义务制，使每个员工都明白本人的使命、职责，并及时将各
月
指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基
2、打点基金存案手续；
《发卖法子》：
指
定享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利，应详
不包含
指基金登记、存管、清理和交收营业，具体内
及对其不时做出的修订；
的投资比例和投资品种输入系统，每日登录系统监视基金办理人
证券价差、银行存款利钱、已实现的其他
五、相关办事机构
基金
021
额注册登记、基金买卖简直认、清理和结算、
同于2009年4月10日正式生效。
年
巨额赎回：
6、编制季度、半年度和年度基金演讲；
证，表了然第三方对中国农业银行托管办事运作流程的风险办理、内部控
资者以及法令律例或中国证监会答应采办开
................................
指合适《发卖法子》和中国证监会的其他
................................
联安基金办理无限公司行业研究员、投资司理，2013年-2014年任浙商证券资产管
目次
非买卖过户、转托管及按期定额投资等营业；
8
二十一、托管和谈的内容摘要
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销买卖平台。
升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁盛典”中成就凸起，获“最佳托管银
考虑本身的风险承受能力，判断市场，对投本钱基金的志愿、机会、数量等
日
（1）将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资；
是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基
设置，封锁办理,实施音像；营业消息由专职消息披露人担任,防止泄密；营业
指中国现行无效并发布实施的法令、行
银行业监视办理机构：
居处：上海市浦东新区银城中188号交通银行大楼二层（裙）
...................
十六、基金的会计与审计
公司及各部分在内部组织布局的设想上要构成一种彼此限制的机制，成立分歧
许可投资于
........
备操作手册，并按期更新。
作为总司理下设的专业委员会之一，风险节制委员会担任拟定公司风险办理战
存续期间：持续运营
n
》及对基金合同的任何无效修订和弥补；
指中国证监会
指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招
指《交银施罗德基金办理无限公司式基金
T
指基金办理人与基金托管人就本基金签定之
指本基金按照《运作法子》变动为夹杂型基金
招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单作任何注释或者申明。
30%
总司理。
年
日公布、
天：
联系人：何万金
指《交银施罗德前锋夹杂型证券投资基金招募
十一、基金的业绩
2、基金办理人许诺不处置违反《基金法》的行为，并许诺成立健全内部风险
代表人：周慕冰
指在基金募集期内，投资人申请采办基金份额
................................
你成长”办事品牌，依托笼盖全国的分支机构、复杂的电子化收集和多元化的金融
和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和补
易日；
8、打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项；
传真：（021）61055034
周林先生，董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与办理学院院长、
27
不限于洪水、地动及其他天然灾祸、和平、骚
二十四、招募仿单的存放及查阅体例
2011
基金资产估值：
................................
（7）审计部
代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名
（三）基金办理人的职责
2005
他行为。
基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换
基金托管人：
（一）基金办理人概况
罗德基金办理无限公司分析办理部总监。
定的前提，基金办理人向中国证监会打点基金
金份额认购、申购和赎回等营业的发卖机构和
夏华龙先生，副总司理，博士学历。历任中国地质大学经济办理系教师、经济
存续期：
-
网址：
公司国债部副司理、基金办理总部总司理，湘财荷银基金办理无限公司副总司理。
截止到2016年9月30日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和
认购：
9
4、不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。
；
小我投资者：
四、基金托管人
交通银行股份无限公司（以下利用全称或其简称
10%
公司设立的风险办理部，风险办理部连结高度的性和权势巨子性，担任对
29
公司的风险办理系统布局是一个分工明白、彼此牵制的组织布局，由最高办理
基金发卖网点：
月
金资产净值和基金份额净值的过程；
的各类有价证券、银行存款本息、
的期间，最长不得跨越
护，用于识别、和降低风险。
每期申购日、扣款金额及扣款体例，由指定的
