名称：华泰柏瑞基金办理无限公司
且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定采办的比例以构
（二）次要人员环境
高山先生：副总司理，博士。2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投资部，
5、投资决策委员会
董事会制定的运营方针及成长计谋，设立了投资决策委员会和风险节制委员会，就基金投资
基金份额折算：
当事人之间、权利的法令文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持
公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金
室在总司理室间接带领下，于部分内其他营业室和托管分部、分行资产托管营业主管部
节制的成立和施行部分；
（2）审慎性准绳。内部节制的焦点是无效防备各类风险，托管组织系统的形成、内部
和自下而上的消息呈报渠道。通过成立无效的消息交换渠道，了公司员工及各级办理人
及时以书面形式通知基金办理人进行整改，整改的时限应符规答应的投资比例调整刻日。
本招募仿单中，除非文义还有所指，下列词语或简称代表如下寄义：
节制的第二道防地。充实阐扬督察长和法令监察部对各岗亭、各部分、各机构、各项营业全
有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，
并按照《中华人民国证券投资基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利,
关证券法令律例的及基金合同的商定，对基金投资范畴、投资对象、基金投融资比例、
发售通知布告：
6、编制中期和年度基金演讲；
有人进行表决的会议；
有其他严重短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，但标的指数成份股不受此
制缺陷，提出整改方案，整改环境。
理，2003-2006年任华泰证券股份无限公司上海总部总司理，2006年至今任华泰证券无限责
一、绪言
十三、基金的财富......................................................................................................................................58
4、内部节制办法
现金差额：
指定买卖：
指基金合同和招募仿单中载明，并经中国证监会核准的基金份
三、基金办理人............................................................................................................................................6
指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊和互联网网站；
基金募集期：
门，对各岗亭、各营业室、各分部、各项营业中的风险节制环境实施监视，及时发觉内部控
房伟力先生：副总司理，硕士,1997-2001年任上海证券买卖所登记结算公司交收系统
证券投资基金的基金司理和华泰柏瑞量化驱动矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年6月起任华泰柏瑞量化聪慧矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理和华泰柏瑞量
赎回：
运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部
务施行核查。对基金托管人发出的书面提醒，基金办理人应在时间内回答并更正，或就
律、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，基金财富不消于下列投资或者勾当：
公司办理层在总司理带领下，当真施行董事会确定的内部节制计谋，为了无效贯彻公司
三、基金办理人
现金替代：
公司风险节制人员按期评估公司风险情况，范畴包罗所有能对运营方针发生负面影响的
营风险，确保托管营业的稳健运转和托管资产的平安完整；成立有益于查错防弊、堵塞缝隙、
限，法令律例或监管部分还有的除外；
（二）次要人员环境
指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付
（4）无效性准绳。内部节制该当具有高度的权势巨子性，任何人不得具有不受内部控限制
代表人：牛冠兴
的基金份额进行变动登记的行为；
资金划拨及实物券调拨等指令；
基金的过往业绩并不预示其将来表示。
指小我投资人、机构投资人、及格境外机构投资人和法令律例或
节制勾当包罗节制、职责分手、监察考核、实物节制、业绩评价、严酷授权、资产
实在性、精确性、完整性承担法令义务。
指数证券投资基金的基金司理。
用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金；
到0.001元，小数点第四位四舍五入，因而导致的损益归入基金
化、突发停电或其他突发事务、证券买卖所非一般暂停或遏制交
十二、基金的业绩......................................................................................................................................56
资产，托管资产为9.42万亿元人民币。
基金份额持有会：
王桂芳密斯：监事，硕士，1996-2003年任华泰证券股份无限公司南停业部总经
日：
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成
（三）基金托管营业运营环境
指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募仿单的，
十五、基金的收益与分派...........................................................................................................................62
岗亭，各机构、部分和岗亭本能机能上连结相对。内部节制的查抄评价部分必需于内部
内部由公司风险办理与审计委员会、督察长、风险节制委员会和法令监察部等部分
3）不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内
金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。
登记结算营业：
区高新手艺财产股份无限公司2%。
预估现金部门：
际工商学院。
田汉卿密斯：副总司理。曾在美国巴克莱全球投资办理无限公司（BGI）担任投资司理，
指基金资产总值减去基金欠债后的价值；
机事务应急处置法子》，并成立了灾难备份核心，各类营业数据能及时在灾难备份核心进行
开辟司理，2001-2004年任华安基金办理无限公司基金登记及结算部分总监。2004-2008年
指计较评估基金财富和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金
易”；
注册地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单位
净值计较、基金份额净值计较、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、
2）不公允地看待其办理的分歧基金财富；
1）按照相关法令、律例和基金合同的，本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最
据托管和谈行使监视权，或采纳迟延、欺诈等手段妨碍对方进行无效监视，情节严峻或
5）当令性准绳：内部节制应具有前瞻性，而且必需跟着公司运营计谋、运营方针、经
员能够充实领会与其职责相关的消息，并及时送达恰当的人员进行处置。
招商银行资产托管营业成立内控风险防备系统：
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
九、基金份额的买卖..................................................................................................................................40
名称：招商银行股份无限公司（以下简称“招商银行”）
告报公司董事会及高层办理人员。
象」“十大公益项目”；四度连任获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6
月任AIG盟国证券投资参谋股份无限公司办理部司理，1997年1月至2001年7月任AIG
2009.3-2012.8任华夏基金办理无限公司基金司理。2012年8月插手华泰柏瑞基金办理无限
1、董事会
6）买卖与基金办理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金办理人、基金托管人
5）向其基金办理人、基金托管人出资或者买卖其基金办理人、基金托管人刊行的股票
应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对
改和完美；
13、国务院证券监视办理机构的其他职责。
理人期限改正，并将改正成果演讲中国证监会。基金办理人无合理来由，、对方根
大好处。
2）上述关于内部节制的披露实在、精确；
《证券法》：
或对本招募仿单作出任何注释或者申明。
（3）性准绳。各室、各岗亭职责该当连结相对，分歧托管资产之间、托管资
四、基金托管人
赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购、赎回单元对应
【主要提醒】
时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人更正。基金办理人对基
的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较；
局本钱投资无限义务公司董事长。曾任中国近海运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、
露办理法子》及其他相关法令律例及《上证盈利买卖型式指数证券投资基金基金合同》
基金合同当事人：
中国境外的机构投资人；
4）买卖其他基金份额，可是国务院还有的除外；
学、严酷的岗亭分手轨制，在相关部分和相关岗亭之间成立主要营业处置根据传送和消息沟
公司担任人、总裁助理、营业总监、总经济师、副总裁。
度等。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，改名为
机制、加强人力资本办理及成立人才梯级步队及人才储蓄机制，无效的进行人力资本节制。
列席人员：督察长陈晖密斯；投资决策委员会指定的其他人员。
和风险节制等颁发专业看法及。
会，对董事、总司理、督察长、财政总监和其他高级办理人员的候选人进行资历审查以确保
指中国证券登记结算无限义务公司；
（一）申购赎回代办署理证券公司（一级买卖商）
投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应当真阅读本招募仿单。
任AIG盟国证券投资参谋股份无限公司副总司理、总司理、董事长暨总司理，2010年2月
指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代办署理券商事后冻结
指中国银行业监视办理委员会；
国际会计尺度上市的公司。2006年9月又成功刊行了22亿H股，9月22日在联交所挂
7）处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当；
节制以各岗亭的方针义务制为根本，是内部节制的第一道防地。在公司内部成立科
本招募仿单根据《中华人民国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、
组织形式：无限义务公司
1）基金办理人确知成立、实施和维持内部节制轨制是本公司董事会及办理层的义务；
指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请向基金办理人购
2、成长概况
《运作办理法子》：
指《中华人民国合同法》；
李建红先生，本行董事长、非施行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国
确保内控机制、体系体例的不竭改良和各项营业轨制、流程的不竭完美。
行“托管通”获得国内《银里手》2016中国金融立异“十佳金融产物立异”；7月荣膺
2、监事会
际金融专业，硕士结业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA结业于上海交通大学中欧国
司理、高级司理、总司理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的次要设想、开辟者之
4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派收益；
历任基金事务部总监、上证盈利ETF基金司理助理、上证盈利ETF基金司理，2010年10月
员履行内部考核本能机能，查抄、评价公司内部节制轨制合、完整性和无效性，监视公司内
联系德律风：，
基金或本基金：
指按照本基金合同第十二部门之召集、召开并由基金份额持
存续并依法能够投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会
办公地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单位
投资人：
存续期间：持续运营
招募仿单：
基金累计报答率：
心价值，独创“6S托管银行”品牌系统，以“您的营业、您的财富”为汗青，
指《中华人民国证券投资基金法》；
田惠宇先生，本行行长、施行董事，2013年5月起担任本行行长、本行施行董事。美
不竭立异托管系统、办事和产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管营业分析系
8、按受理申购和赎回申请，及时、足额领取投资人申购之基金份额或赎回之对价；
先生：董事，博士，曾任职于君安证券无限公司、华夏证券无限公司和中国证券监
本基金简称自2010年4月30日起，由“盟国华泰上证盈利ETF”改名为“华泰柏瑞上
(四)托管人的内部节制轨制
称为代办证券公司；
消弭隐患，营业稳健运转的风险节制轨制，确保托管营业消息实在、精确、完整、及时；
T+n日：
办公网和营业网分手，部分营业网和全行营业网分手，以达到风险防备的目标。
1）将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资；
处置信贷办理、托督工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部
（6）防火墙准绳。营业营运、考核监察等相关室，该当在轨制上和人员上恰当分手，
资产托管营业核准文号：证监基金字[2002]83号
十六、基金的费用与税收...........................................................................................................................64
指本基金建仓竣事后，基金办理人按照本基金合同将投资人
基金合同于2006年11月17日正式生效。
年6月30日，本集团总资产5.5373万亿元人民币，高级法下本钱充沛率13.91%，权重法
东改名、公司改名及旗下基金改名的通知布告》。
理无限公司，任总司理助理。2015年12月起任公司副总司理。本科结业于华东师范大学国
容、基金投资打算等消息。
指《证券投资基金消息披露办理法子》；
基金办理人本招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会核
费率等与投资人投资决策相关的全数需要事项，投资人在作出投资决策前应细心阅读本招募
双分手轨制，与外部营业机构实行防火墙等，消息手艺系统的平安。
在各自的权柄范畴内开展。本公司设立了于各营业部分的法令监察部，此中监察考核人
申请申购、赎回的投资人的响应资金，由基金办理人计较并发布
二十一、基金合同的内容摘要...................................................................................................................76
督办理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金办理无限公司副总司理。2011年10
的现金数额；
本基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或严重脱漏，并对其
2）向他人贷款或者供给；
居处：上海浦东新区民生1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
指上海证券买卖地点买卖时间内按照基金办理人供给的申购、赎
星先生；投资部总监方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生。
申购：
证中小盘ETF连接基金基金司理。2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF及华泰柏瑞沪深
二十、基金合同的终止与基金财富的清理...............................................................................................74
注册本钱：贰亿元人民币
托管、企业年金基金托管等营业资历。
纽约大学STERN商学院金融学博士。
指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的
联系人：陈剑虹
本招募仿单阐述了上证盈利买卖型式指数证券投资基金的投资方针、策略、风险、
指投资人赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单
办理法子》、《招商银行资产托管营业内控办理法子》、《招商银行基金托管营业操作规程》和
柳军先生：简历同上。
销及客户关系办理等范畴具有深切的研究和丰硕的实务经验。
1、内部节制方针
本基金经中国证监会2006年9月26日证监基金字[2006]196号文核准募集。本基金的
代表人：齐亮
年任华安基金办理无限公司高级基金核算员，2004年7月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，
律律例能够投资于在中国境内设立的证券投资基金的
证盈利ETF”，基金名称、代码连结不变。基金办理人改名等的细致内容见我公司2010年4
十九、基金的风险...............................................................................................................................71
总司理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
他天然灾祸、和平、骚乱、火警、征用、、法令律例变
二、释义
二十四、其他应披露事项.........................................................................................................................101
海银行副行长、中国扶植银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国扶植银行零售营业
分行办公室主任兼停业部总司理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行
《运作法子》、基金合同、托管和谈、上述监视内容的商定和其他相关法令律例的，应
3）节制勾当
基金财富估值：
指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存
童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒消息财产无限公司法式员，1998-2004
起担任指数投资部副总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上
高级考核员，1988年12月至1990年4月任电讯（前大东电报）办理会计，1990年5
指《上证盈利买卖型式指数证券投资基金发售通知布告》；
《合同法》：
止日为2016年9月30日，财政和业绩表示数据未经审计。
指基金份额持有人按本基金合同的前提，向基金办理人要求
指依基金合同或招募仿单取得基金份额的投资人；
（以下简称“基金合同”）编写。
比减去100%；
（四）基金办理人的许诺
注册本钱：252.20亿元
部门履行本基金合同的任何事务，包罗但不限于洪水、地动及其
历任指数投资部研究员、基金司理助理。2015年6月起任华泰柏瑞上证盈利买卖型式
十、基金份额的申购与赎回.......................................................................................................................42
基金托管人：招商银行股份无限公司
指上海证券买卖所的一般买卖日；
于证券投资基金的天然人投资人；
中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人；
公司网址
3）处置承担无限义务的投资；
：总司理先生；
（三）基金办理人的职责
券投资基金的基金司理，2013年10月起任公司副总司理，2014年12月起任华泰柏瑞量化
基金托管人的疑义进行注释或举证；对基金托管人按照法令律例、基金合同和托管和谈的要
严玉珍密斯：监事长，学士，1987年1月至1988年9月任罗兵咸永道（前容永道会计）
部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行响应的修订和完美。
十一、基金的投资......................................................................................................................................49
王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总司理助理、副总经
4、基金司理许诺
公司注释。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息，
代表人：李建红
一只盈利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保
截至2016年9月30日，招商银行股份无限公司累计托管213只式基金及其它托管
指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义
审查公司的内控轨制，并对严重联系关系买卖进行审计；董事会下设薪酬、查核与资历审查委员
指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计较，切确
中的盲点；
朱小平先生：董事，硕士，1983至今任中国人民大学商学院传授。
赎回对价：
5）内部
1989年1月至1989年8月任华之杰国际贸易参谋无限公司助理，1992年4月至1996年12
运营范畴：基金办理营业；倡议设立基金；中国证监会核准的其他营业
产等形式具有的基金财富的价值总和；
吴祖芳先生：董事，硕士，1992年起至今历任华泰证券无限义务公司部分担任人、子
本基金招募仿单根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是商定基金合同
方面构成彼此限制、彼此监视，同时兼顾运营效率。
联系人：汪莹白
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断
指《上海证券买卖所指定买卖实施细则》中定义的“全面指定交
规，成立健全的内部节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为发生：
3）性准绳。公司在精简的根本上设立可以或许充实满足运营运作需要的机构、部分和
购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、
德律风：（0755）82825551
3、内部节制准绳
指《中华人民国证券法》；
险范畴。
优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型
部分，考核监察室应连结高度的性和权势巨子性，担任对部分内部节制工作进行评价和查抄。
（1）全面性准绳。内部节制应笼盖各项营业过程和操作环节、笼盖所有室和岗亭，并
指基金采办的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资
份额净值的过程；
办理轨制的成立都要以防备风险、审慎运营为起点，该当表现“内控优先”的要求。
指为投资人打点基金申购、赎回等营业的工作日；
成立日期：2004年11月18日
2012年8月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化加强夹杂型证
确保托管营业严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则，盲目构成守法运营、规范运
不成抗力：
指基金办理人计较本基金累计报答率与标的指数累计报答率差
部节制轨制的施行环境，公司内部办理及基金运作中的风险，及时提出改良看法，推进
指本基金在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日
2、打点基金存案手续；
4）不以任何形式为除基金办理人以外的其他组织或小我进行证券买卖。
《证券投资基金运作办理法子》、《证券投资基金发卖办理法子》、《证券投资基金消息披
任职资历。先后供职于中国农业银行省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，
年任亚洲控股无限公司投资银行部总司理，2000-2001年任华创投资办理无限公司施行
保危机事务发生后可以或许及时、精确、无效地处置，招商银行还制定了《招商银行托管营业危
标的指数：
1）承销证券；
内部和外部要素，评估这些要素对公司总体运营方针发生影响的程度及可能性，并将评估报
额募集刻日，自基金份额发售之日起最长不跨越三个月；
下本钱充沛率13.90%。
七、基金合同的生效..................................................................................................................................37
丁伟先生，本行副行长。大学本科结业，副研究员。1996年12月插手本行，历任杭州
总监兼市分行行长。
管，为我国公益慈善资金监管、消息披露进行无益摸索，该项目荣获2012中国金融品牌「金
所《营业细则》：
张娅密斯，2006年11月17日至2015年6月12日任本基金基金司理。
公司内部办理轨制无效地施行。
至今任柏瑞证券投资参谋股份无限公司董事长暨总司理、总司理。
十八、基金的消息披露...............................................................................................................................68
认购：
8）按照法令、行规相关，由国务院证券监视办理机构的其他勾当。
基金托管人签订之日后发生的，使本基金合同当事人无法全数或
成功托管国内第一只券商调集资产办理打算、第一只FOF、第一只信任资金打算、第一只股
施罗德投资办理（）无限公司财政董事，2007年9月至2008年6月任交银施罗德基金
发卖代办署理机构：
价；
2）不操纵职务之便为本人、代办署理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不妥好处。
律主体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人；
指上证盈利买卖型式指数证券投资基金；
本更新招募仿单所载内容截止日为2016年11月16日，相关财政和业绩表示数据截
指本基金标的指数所包含的全数或部门证券；
件；
存续期：
同步灾备，同时，每日及时对托管营业数据库进行备份，托管营业数据每日进行备份，所有
T日：
公司成立了内部办公主动化消息系统与营业报告请示系统，构成了自上而下的消息渠道
完全复制法：
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
（1）完美的轨制扶植。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管营业
指《上证盈利买卖型式指数证券投资基金基金合同》及对本
通轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视义务，使彼此监视制衡的机制成为内部
国哥伦比亚大学公共办理硕士学位，高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上
指无法预见、无法降服、无法避免且在本基金合同由基金办理人、
同：
产物营销力度，截至9月末新增托管公募式基金62只，新增首发公募式基金托管
资产托管部消息披露担任人：张燕
的营业消息须颠末严酷的授权才能进行拜候。
《发卖办理法子》：
（5）消息手艺系统风险节制。招商银行对消息手艺系统办理实行双人双岗双责、机房
的改变及时进行修订和完美。内部节制应跟着托管营业运营计谋、运营方针、运营等内
指基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司，又
1、内部节制的准绳
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
金份额参考净值，简称IOPV；
指《证券投资基金发卖办理法子》；
5月任华泰柏瑞基金办理无限公司总司理助理。
（6）人力资本节制。招商银行资产托管部通过成立优良的企业文化和员工培训、激励
金办理人对其按期作出的更新；
传真：（0755）82558355
最小申购、赎回单元：
密、高效的内部节制系统。
程安至先生：副总司理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷司理，
3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资；
的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；
公司首席营运官，2012年9月至今任柏瑞投资亚洲无限公司首席财政官。
营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行响应的修
2001.2-2012.4任华安基金办理无限公司市场部发卖总监。2012年5月插手华泰柏瑞基金管
证监会打点基金存案手续完毕，并收到其书面确认的日期；
（8）制衡性准绳。内部节制该当在托管组织系统、机构设置及权责分派、营业流程等
颠末十四年成长，招商银行资产托管规模快速强大。2016年招商银行加大高收益托管
行长：田惠宇
十四、基金财富的估值...............................................................................................................................59
1）健全性准绳。内部节制必需笼盖公司各个部分和各级岗亭，并渗入到各项营业过程，
投资指令：
陈晖密斯：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券无限义务公司代表处代表，1999-2004年任华泰证券无限义务公司总部总司理。
总裁，2001年至今任上海德汇集团无限公司董事长、总裁。
及格境外机构投资人：
指在基金募集期内，投资人申请采办本基金基金份额的行为；
五、相关办事机构
基金办理人：
合同的任何无效修订和弥补；
其具有中国证监会所要求的任职资历，制定董事、监事、总司理、督察长、财政总监、其他
年任国泰基金办理无限公司消息手艺部司理，2004年4月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，
投资人基金必然盈利，也不向投资人最低收益。
按照《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》等有
指上海证券买卖所编制并发布的上证盈利指数及其将来可能发
个本能机能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会核准获得证券
作过程中的风险。
4、本基金基金司理
先生：总司理，博士，曾任职于君安证券无限公司、华夏证券无限公司和中国证券
金融无限公司董事长。
历任本基金基金司理：
2）无效性准绳。通过科学的内控手段和方式，成立合理的内控法式，内控轨制的
统和“6心”托管办事尺度，首家发布私募基金绩效阐发演讲，创办国内首个托管银行网站，
进行审查，发觉严重风险事务时向公司董事长和中国证监会演讲。
财政处长、副总经济师，1997-1999年任长城证券无限公司投资银行部副总司理，1999-2000
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银
回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较并发布的基
1、本基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证
为公司规范化运作，无效地防备和化解运营风险，推进公司诚信、、无效运营，
小我投资人：
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管和“财富所托、许诺”的托管核
月30日登载在中国证券报、上海证券报、证券时报的《盟国华泰基金办理无限公司关于股
基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍；
东伦敦大学工商办理硕士、大学经济办理专业硕士，高级经济师。招商局集团无限公司
瑞量化对冲稳健收益按期夹杂型倡议式证券投资基金的基金司理。本科与研究生结业于
买本基金基金份额的行为；
指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘
国际海运集装箱（集团）股份无限公司董事长、招商局华建资无限公司董事长和招商
指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》；
2016年第2号
任处长；2013.7起插手华泰柏瑞基金办理无限公司。本科结业于山东大学经济办理学院，
300ETF连接基金基金司理。2015年2月起任华泰柏瑞指数投资部总监。2015年5月起任华
（五）基金办理人的内部节制轨制
一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产物立异、办事流程优化、市场营
一、绪言........................................................................................................................................................1
牌买卖（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，行了24.2亿H股。截至2016
指基金办理人在使用基金财富进行投资时，向基金托管人发出的
集体或其它组织；
指基金办理人指定的协调本基金发售等工作的代办署理机构；
4）彼此限制准绳。公司内部部分和岗亭的设置应权责分明、彼此制衡，消弭内部节制
2016年中国资产办理【金贝】“最佳资产托管银行”。
基金办理人许诺以恪尽职守、诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，但不合错误
监会的相关，成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反现行无效的相关法令、
功地刊行了15亿A股，4月9日在所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用
新高，实现托管费收入36.29亿元，同比增加30.06%，托管资产余额9.42万亿元，同比增
基金办理人有权利共同和协助基金托管人按照法令律例基金合同和托管和谈对基金业
束的，内部节制具有的问题该当可以或许获得及时的反馈和改正。
六、基金的募集..........................................................................................................................................31
董事长，兼任招商局国际无限公司董事会、招商局能源运输股份无限公司董事长、中国
（9）成本效益准绳。内部节制应衡托管营业的实施成本与预期效益，以恰当的成
传真：0755—83195201
其购回本基金基金份额的行为；
律例、处所规章、部分规章及其他规范性文件以及对于该等法令
基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。在
律例的不时点窜和弥补；
工作日：
盟国证券投资信任股份无限公司办理部司理、资深司理、协理，2001年7月至2010年2月
（2）运营风险节制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清理与会计核算双人双
（一）基金办理人概况
率：
指发售代办署理机构和申购赎回代办署理券商；
买卖型式指数证券
龚丽丽密斯，上海交通大学数学系硕士。2011年5月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，
合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。
6、上述人员之间不具有亲属关系。
指招商银行股份无限公司；
值之比减去100%；
涵盖决策、施行、监视、反馈等各个运营环节；
指《上证盈利买卖型式指数证券投资基金托管和谈》及对该
9、打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项；
或者债券，但标的指数成份股不受此限；
基金份额净值：
刻日内改正的，基金托管人应向中国证监会演讲。
和消息办理等方面，资产托管营业科学化、制、规范化运作。为保障托管资产平安
6）成本效益准绳。公司使用科学化的运营办理方式降低运作成本，提高经济效益，以
指在中国境内注册登记或经有权部分核准设立和无效
陈念良先生：董事，1977年至今任陈应达律师事务所首席合股人。
风险防备是总行资产托管部在专业岗亭设置时，必需遵照内节制衡准绳，监视制衡
2、内部节制的次要内容
十七、基金的会计与审计...........................................................................................................................67
姜然密斯，招商银行资产托管部总司理，大学本科结业，具有基金托管人高级办理人员
财富，国度还有的，从其；
2016年12月
7、计较并通知布告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回清单；
2、股权布局：PineBridgeInvestmentsLLC49%、华泰证券股份无限公司49%、姑苏新
托管和谈的任何无效修订和弥补；
司副总裁。
或，也不表白投资于本基金没有风险。
（3）营业消息风险节制。招商银行资产托管部采用加密体例传输数据。数据施行异地
5）法令律例或中国证监会的其他行为。
10、召集基金份额持有会；
指《上证盈利买卖型式指数证券投资基金招募仿单》及基
基金收益：
指基金募集期竣事后达到基金合同生效前提，基金办理人向中国
10月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。
（五）基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式
投资基金：
基金托管人对上述事项的监视与核查中发觉基金办理人的现实投资运作违反《基金法》、
1、根基环境
和托管营业一般运作，切实托管营业各当事人的好处，避免托管营业危机事务发生或确
二十六、备查文件....................................................................................................................................104
基金托管人发觉基金办理人有严重违规行为，应及时演讲中国证监会，同时通知基金管
二十五、招募仿单存放及查阅体例.....................................................................................................103
董元星先生：副总司理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱本钱（纽约）债券买卖员，
申购、赎回清单：
设立日期：1987年4月8日
权私募基金、第一家实现货泉市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第
指受本基金合同束缚，按照本基金合同享受并承担权利的法
办理无限公司高级总司理参谋，2008年7月至2012年9月任施罗德投资办理（）无限
德律风：0755—83199084
长59.41%。作为公益慈善基金的首个第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托
硕士结业于中国人民银行研究生部，博士结业于财务部财务科学研究所研究生部。
管，实现从单一托管办事商向全面投资者办事机构的改变，获得了同业承认。
指《证券投资基金运作办理法子》；
任该律师事务所合股人。
基金资产总值：
公司设立督察长，对董事会担任，次要担任对公司内部节制的合规性、无效性和合
备份，确保灾难发生时，托管营业能敏捷恢复和不间断运转。
一级风险防备是在总行层面临风险进行防止和节制。
期；
3、总司理及其他高级办理人员
五、相关办事机构......................................................................................................................................18
资产托管部，下设营业办理室、产物办理室、营业营运室、考核监察室、基金外包营业室5
基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等的性、合规性进行监视和核查。
高级办理人员及基金司理的薪酬/报答打算或方案。
（欧洲分公司），2011年至今担任柏瑞投资亚洲无限公司营业行政总裁（亚洲，日本除外）、
指根据中华人民国相关法令律例及其他相关能够投资
申购赎回代办署理券商：
结算营业实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算营业；
泰柏瑞中证500ETF及华泰柏瑞中证500ETF连接基金的基金司理。
（4）客户材料风险节制。招商银行资产托管部对营业打点过程中构成的客户材料，视
3）本公司许诺将按照市场的变化及公司的成长不竭完美内部节制轨制。
本基金托管人招商银行股份无限公司已对本次更新的招募仿单进行了复核确认。
二、释义........................................................................................................................................................2
仿单。
3、基金办理人关于内部节制的声明
二级防备是总行资产托管部设立考核监察室，担任部分内部风险防止和节制。考核监察
登记结算机构：
作的运营思惟和运营；构成科学合理的决策机制、施行机制和监视机制，防备和化解经
（一）基金托管人概况
化绝对收益策略按期夹杂型倡议式证券投资基金的基金司理。2016年5月起任华泰柏
无效施行；
柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财政无限公司财政，2001-2004
建指数组合，达到复制指数的目标；
中国证监会：
律例、规章、基金合同和中国证监会相关的行为发生。
1）节制
任公司上海城市核心停业部总司理。
理，2001-2004年任华泰证券无限义务公司受托资产办理总部总司理。
等一系列规章轨制，从资产托管营业操作流程、会计核算、岗亭办理、档案办理、保密办理
月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行”，成为国内独一获项国内托管银行,该
组合证券：
上证盈利买卖型式指数证券投资基金
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
生的变动；
基金托管人：
岗、大额资金专人、凭证办理、差错处置等一系列完整的操作规程，无效地节制营业运
基金合同或本基金合
董事会下设风险办理与审计委员会，全面担任公司的风险办理、风险节制和财政，
核准设立机关：中国证券监视办理委员会
客服德律风：
保障基金份额持有人好处，公司及公司股东的权益，本基金办理人成立了科学、严
2、内部节制组织布局
更新的招募仿单
受托投资办理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、安全资金
《基金法》：
投资基金托管营业资历，成为国内第一家获得该项营业资历上市银行；2003年4月，正式
指基金办理人指定的代办署理本基金发售营业的机构；
指《中国证券登记结算无限义务公司买卖型式指数基金登记
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998年任国务院成长研究核心谍报核心处长、副局长，1998-2001年任地方财经带领小组办公室副局长，2001年至2004年任华泰证券无限义务公
指华泰柏瑞基金办理无限公司；
收益评价日：
一种指数的方式。通过采办标的指数中的所有成份证券，并
基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。
5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲；
标的指数同期累计报答
指中华人民国现行无效的法令、行规、司释、处所
1、基金办理人
由全数人员参与。
基金合同生效日：
机构投资人：
1、依法募集基金，打点或者委托经国务院证券监视办理机构认定的其他机构代为打点
（7）主要性准绳。内部节制该当在全面节制的根本上，关重视要托管营业事项和高风
的形式和体例视营业的风险程度决定。
现任消息手艺与电子商务部总监。
分手、危机处置等政策、法式或办法。
易。
副总裁，招商局集团无限公司董事、总裁。
《消息披露办理法子》：
3）操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人谋取好处；
大学,MBA结业于美国大学伯克利分校哈斯商学院。
本基金按照本招募仿单所载明材料申请募集。本招募仿单由华泰柏瑞基金办理无限
3、本基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法
指本基金合同生效至终止之间的不按期刻日；
求需向中国证监会报送基金监视演讲的事项，基金办理人应积极共同供给相关数据材料和制
基金份额参考净值：
指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价计较的最小申
基金投资行为、基金办理人参与银行间债券市场、基金办理人选择存款银行、基金资产
：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿密斯；副总司理高山先生；副总司理董元
产和自有资产之间该当分手。内部节制的查抄、评价部分该当于内部节制的成立和施行
4）消息与沟通
指人民币元；
2、本基金办理人许诺严酷恪守《中华人民国证券法》、《基金法》及相关法令法
打点基金托管营业。招商银行作为托管营业天分最全的贸易银行，具有证券投资基金托管、
同会计材料保管。客户材料不得泄露，相关人员如需挪用，须经总司理室审批，并做好
发售协调人：
基金份额持有人：
瑞投资（欧洲分公司）总司理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁
2）风险评估
八、基金份额折算与变动登记...................................................................................................................38
基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反《基金法》、《运作法子》、基金合同和有
4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失；
指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之
24小时值班并设置门禁办理、电脑暗码设置及权限办理、营业网和办公网、与全行营业网
薛加玉先生：董事，博士，1988-1997年任江苏巨龙水泥集团无限公司团委、
面监察考核感化，成立内部节制的第三道防地。
基金办理人：华泰柏瑞基金办理无限公司
指由基金办理人编制的用以通知布告申购对价、赎回对价等消息的文
司理。2014年2月起任总司理助理。2015年12月起任公司副总司理。大学经济学学士，
额之日；
月至1996年11月任宝达证券（施罗德集团）副财政总监，1996年12月至2007年9月任
申购对价：
目次
关法令律例，该当施行，当即通知基金办理人期限更正，如基金办理人未能在通知
指T日后（不包罗T日）第n个工作日，n指天然数；
月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。
元：
法令律例：
指中国证券监视办理委员会；
基金资产净值：
长，总行人力资本部总司理，总行行长助理，2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际
RajeevMittal先生：董事，学士，1992年插手美国国际集团，2009—2011年担任柏
核准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号
指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关法
四、基金托管人..........................................................................................................................................13
1）安信证券股份无限公司
办公地址：上海浦东新区民生1199弄上海证大五道口广场1号楼17层
（5）顺应性准绳。内部节制应顺应我行托管营业风险办理的需要，并能跟着托管营业
指定：
中国银监会：
基金发卖网点：
本实现无效节制。
托管和谈：
杨科先生：董事，学士，2001年至今任市天元律师事务所律师。2010年至今
指基金办理人的直销核心及基金代销机构的代销网点；
经基金托管人提出仍不更正的，基金托管人应演讲中国证监会。
二十三、对基金份额持有人的办事.........................................................................................................100
11、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料；
款利钱及其他收入；
杨智雅密斯：董事，硕士，1988年7月至1988年9月任升强工业股份无限公司助理，
规模456.94亿元。降服国内证券市场震动的晦气形势，托管费收入、托管资产均创出汗青
12、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为；
二十二、基金托管和谈的内容摘要...........................................................................................................92
发售代办署理机构：
的“买卖型式指数基金”；
监视办理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金办理无限公司副总司理。2011年
挪用登记。
...
(查看全文)
