................................
当基金呈现非常买卖行为时，基金托管人该当针对不怜悯况进行以下体例的
指中国证监会指定的用以进行消息披露的报
（4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失；
《
.................
1、基金办理人董事会
作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部节制轨制、监察考核轨制进行检
11月担任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金司理。2012年插手交银施
机构，以及中国证监会核准的其他能够投资基
基金发卖网点：
出的修订；
债、营业、机构网点和员工。中国农业银行网点遍及中国城乡，成为国内网点最多、
区发卖机构和场合；
（5）督察长
八、基金份额的申购与赎回
4、基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度
：
21
金办理无限公司市场部渠道司理，交银施罗德基金办理无限公司渠道司理、渠道部
降服且在基金合同由基金托管人、基金办理人
基金资产估值：
质，业绩凸起，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
指各发卖机构为投资人开立的记实投资人通
....
指基金合同当事人不克不及预见、不克不及避免并不克不及
23日，期后变更（若有）敬请关心基金办理人发布的相关通知布告。
份额认购、申购和赎回等营业的中国地域
机构名称：交银施罗德基金办理无限公司
5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲；
额的变更及节余环境的账户；
（8）法令合规部
：
61055054
成立日期：2009年1月15日
20
21
营业辐射范畴最广，办事范畴最广，办事对象最多，营业功能齐备的大型国有贸易
代表人：周慕冰
总司理，交通银行预算财政部总司理,交通银行首席财政官。
）
：
传真：
本基金份额的行为；
类基金份额：
........
本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
营业法则：
2004
700
网点的手续，向基金办理人提出申请卖出
号
银行办公室副处长，交通银行公司营业部副处长、高级司理、总司理助理、副总经
及格境外机构投资者：
（免长途话费），（
n
A
月
份额从某一买卖账户转入另一买卖账户的业
年
指交银施罗德基金办理无限公司；
月
基金招募仿单自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月竣事之日后的45日
1、依法募集基金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构打点基金份额
（2）不公允地看待办理的分歧基金财富；
额分设分歧的基金代码，并别离发布基金份额
行查抄、评价、演讲、本能机能；按期和不按期地向董事会演讲公司内部节制施行
................................
十八、风险
（4）风险节制委员会
传真：
（5）成立无效的内部系统
代表人：于亚利
................................
谢卫先生，副总司理，经济学博士，高级经济师。历任地方财经大学金融系教
成立、健全了各项轨制，做到基金司理分隔，投资决策分隔，基金买卖集中，
指《交银施罗德成长夹杂型证券投资基金基金
对本基金业绩表示的。
营业风险办理和内部节制工作进行监视和评价。托管营业部特地设置了风险办理
理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金办理人的投资指令等监视基金办理
注册本钱：32,479,411.7万元人民币
5%
名称：交银施罗德基金办理无限公司
仅在中国地域发卖，并收取申购和赎回费
59
地域发卖机构将代表
邮政编码：
成立时间：2005年8月4日
性审议；对公司资产与基金资产的运营进行评估。
金）基金司理。2013年7月2日起担任交银施罗德成长30夹杂型证券投资基金（原
营业操作流程，能够托管营业的规范操作和成功进行；营业人员具备从业资
82
打点完毕基金存案手续并获得中国证监会书
德律风：
指投资人通过向相关发卖机构提出申请，商定
在本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义：
每期申购日、扣款金额及扣款体例，由指定的
公司各部家声险节制工作进行监视和查抄。
：
金资产净值的过程；
副总司理兼北方部总司理，富国基金办理无限公司副总司理。
指按照《相关内地与基金互认的通函》等
楼
变化、突发停电或其他突发事务、证券买卖所
用的基金份额；
【主要提醒】
存续期间：持续运营
类基金份额投资人进行消息披露及沟通
74
联系人：傅鲸
61055000
五、相关办事机构
投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应当真阅读本招募仿单。
施罗德
别、评估各类风险，提出风险节制，使公司在一种风险办理和节制的中实
分歧类别基金份额的开
间；
基金的认购、申购、赎回和转托管等营业的上
信用卡核心副首席施行官、首席施行官。
（1）将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资；
指上海证券买卖所和深圳证券买卖所的一般
委员：阮红（总司理）
任施罗德投资办理无限公司阐发师、投资司理，施罗德投资办理（新加坡）无限公
书面提醒相关基金办理人并报中国证监会。
指基金登记、存管、清理和交收营业，具体内
包罗但不限于洪水、地动及其他天然灾祸、战
2014
银行郑州分行财政会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财政会计部副总司理、
守法运营、规范运作、严酷监察,确保营业的稳健运转,基金财富的平安完整,
合同》及其任何无效的修订和弥补；
他收益；
3
H
/
：
天：
（4）定性和定量相连系准绳
司副董事长，施罗德投资办理国际无限公司施行董事，施罗德投资办理（）
买卖账户：
细查阅基金合同。
七、基金的存续
指依法并依基金合同、招募仿单取得并持有
2、基金办理人许诺不处置违反《基金法》的行为，并许诺成立健全内部风险
（五）基金司理许诺
于亚利密斯，董事长，硕士学位。现任交通银行施行董事、副行长。历任交通
二十二、对基金份额持有人的办事
发卖机构和场合；
基金办理人许诺本招募仿单不具有任何
裴关淑仪密斯，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金办理无限公司助理总
助推进公司风险办理、节制和管理过程的完美，实现合规运营方针。
指交银施罗德成长夹杂型证券投资基金，本基
理，交通银行投资银行部副总司理，交通银行江苏分行副行长。
................................
基金
罗德基金办理无限公司分析办理部总监。
3、基金托管营业运营环境
居处：上海市浦东新区银城中188号交通银行大楼二层（裙）
楼
具备系统、完美的轨制节制系统，成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、
中国地域发卖机构：
................................
（5）按照法令、行规相关，由中国证监会的其他行为。
徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行小我金融营业部总司理。历任交通
传真：
121
夏华龙先生，副总司理，博士学历。历任中国地质大学经济办理系教师、经济
3、风险办理和内部风险节制的办法
十三、基金资产的估值
公司成立了自下而上的风险演讲法式，对风险隐患进行层层报告请示，使各个条理的人
公司的风险办理系统布局是一个分工明白、彼此牵制的组织布局，由最高办理
场外或柜台
九、基金的转换
联系人：何万金
（
（三）基金办理人的职责
记、清理及基金买卖确认、发放盈利、成立并
（一）基金办理人概况
）
400
三、基金办理人
签订之日后发生的，使基金合同当事人无法全
57
6
指《交银施罗德基金办理无限公司式基金
构成分歧部分、分歧岗亭之间的制衡机制，从轨制上削减和防备风险。
无限公司总司理，施罗德投资办理（日本）无限公司总司理，施罗德投资办理无限
交通银行股份无限公司（以下利用全称或其简
时作出的修订；
张玲菡密斯，监事、学士学位。现任交银施罗德基金办理无限公司市场总监。
港)无限公司资讯科技部主管、中国是务联席董事、交银施罗德基金办理无限公司
二十四、招募仿单的存放及查阅体例
投资办理无限公司
（6）风险办理部
指交银施罗德基金办理无限公司的直销网点
5、投资决策委员会
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值和
指中国
..............................
................................
查评估；审查公司财政，对公司内部办理轨制、投资决策法式和运作流程进行合规
指基金资产总值扣除欠债后的净资产值；
指自
（9）营业部分
...................
学经济学院副传授、传授、经济系系主任、经济学院院长。
指受基金合同束缚，按照基金合同享受并
权。
................................
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2015年持续
二十三、其他应披露事项
发售通知布告
152
：
平安防备设备和基金托管营业系统。
157
月
021
你成长”办事品牌，依托笼盖全国的分支机构、复杂的电子化收集和多元化的金融
金份额认购、申购和赎回等营业的中国地
指定：
3
所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本
................................
任，担任履行公司的风险办理法式，担任本部分的风险办理系统的开辟、施行和维
《发卖法子》：
的基金份额总数的数值；
基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等
额持有人；
仿单》及其按期的更新；
指证券及期货事务监察委员会；
份额注册登记营业：
3、书面演讲。对投资比例超标、清理资金透支以及其他涉嫌违规买卖等行为，
7
指基金投资所得股票盈利、债券利钱、单据投
（3）彼此限制准绳
成立、健全了岗亭义务制，使每个员工都明白本人的使命、职责，并及时将各
指基金份额持有人可按申请将所持有的
的《交银施罗德成长股票证券投资基金基金
T
（1）成立内控系统，完美内控轨制
或对本招募仿单作任何注释或者申明。
制定了完整的培训打算，为所有员工供给足够和恰当的培训，使员工明白其职
中国农业银行托管营业部现有员工近140名，此中具有高级职称的专家30余
务；
资收益、买卖证券差价、银行存款利钱以及其
6
副总司理、广州分公司副总司理、营销办理部总司理。
营、可持续成长，安身县域和城市两大市场，实施差同化合作策略，出力制造“伴
100
1、内部节制方针
”
《交银施罗德成长夹杂型证券投资基金招募仿单（更新）》（以下简称“本
处,配备了专职内控监视人员担任托管营业的内控监视工作,行使监视考核职
及基金发卖机构的发卖网点；
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员消息更新截止日为2016年10月
行使督察；间接对董事会担任；就内部节制轨制和施行环境地履
（4）成立风险分类、识别、评估、演讲、提醒法式
30%
发卖机构在投
............
................................
副市长（挂职）。
法令合规部担任公司的法令、合规事务及协调实施消息披露事务，依法公
助理，东吴基金办理无限公司投资司理、基金司理、投资部副总司理。2010年9月
面确认之日；
工作日、买卖日：
（7）审计部
成立完整的风险办理目标系统，使风险办理更具客观性和操作性。
................................
2
（2）监事会
8
指欠亨过上海证券买卖所的买卖系统打点基
3、基金办理人高级办理人员
过该发卖机构打点基金买卖所惹起的基金份
基金份额的行为。本基金的赎回自基金合同生
员及时控制风险情况，从而以最快速度作出决策。
T+n
收益作出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。
基金资产净值：
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信任投资公司基金部副司理；中
类基金份额申购、赎回和其他基金
................................
年中国农业银行通过了美国SAS70内部节制审计，并获得无保留看法的SAS70审
高级司理、副总司理；交通银行资产托管营业核心副总裁；云南省曲靖市市委常委、
日起第
而来；
相关法令律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责。
金发卖营业资历，接管基金办理人委托并与基
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方
2、不操纵职务之便为本人、受雇人或任何圈外人谋取好处；
（
六、基金的汗青沿革
节制和规避，尽可能地削减丧失。
（三）基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式
指基金所采办的各类证券及单据价值、银行存
内通知布告，更新内容截至每6个月的最初1日。
泄密；营业实现主动化操作，防止报酬变乱的发生，手艺系统完整、。
指在本基金募集期内，发卖机构向投资人发卖
指自基金份额发售之日起不跨越
公司英国区总司理及发卖总监、全球渠道发卖营业总监。
前
格可升可跌，亦不基金份额持有人能全数取回其本来投资。
（7）供给足够的培训
指通过上海证券买卖所的买卖系统打点
.....................
容包罗投资人基金账户办理、基金份额注册登
孟方德先生，董事，硕士学位。现任施罗德投资办理无限公司亚太区总裁。历
年
：
3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资；
指发卖机构在时间受理投资人申购、赎回
管华雨先生，2010年10月8日至2015年3月23日担任本基金基金司理。
刊、互联网网站及其他；
200120
日起施行的《证券投资基
................................
净值；
居处：市东城区开国门内大街69号
61055050
3、基金办理人许诺严酷恪守基金合同，并许诺成立健全内部节制轨制，采纳
金消息披露办理法子》及公布机关对其不时作
指基金办理人与基金托管人签定的《交银施罗
[2005]128
基金转换：
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财院）金融学院，湘财证券无限义务
3
指自
理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总司理，交通银行投资办理部
向
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银
王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行计谋投资部总司理。历任交通
顺证券投资信任股份无限公司部分主管、投资总监。
修订；
指在本基金募集期内，投资人采办本
）
代表人：于亚利
二、释义
节制的健全无效性的全面承认。中国农业银行出力加强能力扶植，品牌声誉进一步
最佳成长”称号。
周林先生，董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与办理学院院长、
司理、交银施罗德资产办理（）无限公司总司理。曾任职荷兰银行、渣打银行
核准设立机关和核准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
指中国证券监视办理委员会；
基金份额
：
...................
月：
二十一、托管和谈的内容摘要
十一、基金的业绩
资基金的在中国境内注册登记或经相关
第
指发卖机构为投资人打点基金份额申购、赎回
）
同，将基金份额分为分歧的类别。两类基金份
8
或中国
和国证券投资基金法》及公布机关对其不时作
................................
同于2006年10月23日正式生效。
打点基金份额注册登记营业的机构；
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
号文核准设立。公司股权布局如下：
（二）基金托管人的内部风险节制轨制申明
《基金法》：
会员单元
风险办理部担任制定公司风险办理政策和防备及节制办法，组织施行，并为每
中国证监会：
效后不跨越
1、风险办理的准绳
指公历日；
呈现的各类风险进行全面和及时的。
海融昌资产办理公司研究员，华夏证券投资司理，信诚基金办理无限公司研究总监
T
十六、基金的会计与审计
指交银
2、基金办理人监事会
部担任监察公司的风险办理办法的施行。具体而言，包罗如下构成部门：
营业法则》及交银施罗德基金办理无限公司对
2013
................................
公司风险办理必需笼盖公司的所有部分和岗亭，渗入各项营业过程和营业环
金
基金办理人：交银施罗德基金办理无限公司
请、协调基金发卖、向证监会进行报备和
十
中国农业银行股份无限公司是中国金融系统的主要构成部门,总行设在。
............
.....................
本基金按照基金发卖地及申购赎回费率的不
转托管：
议的投资比例和投资品种输入系统，每日登录系统监视基金管
风险办理委员会总体担任中国农业银行的风险办理与内部节制工作,对托管
7、计较并通知布告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价钱；
历任中国银行福州分行客户司理，新华人寿安全公司上海分公司区域司理，银河基
阮红密斯，董事，总司理，博士学位，兼任交银施罗德资产办理无限公司董事
成长股票证券投资基金变动而来。交银施罗德成长股票证券投资基金经2006年9
录投资人持有的由该份额登记机构登记注册
认证，表了然第三方对中国农业银行托管办事运作流程的风险办理、内部
交通银行
4、本基金基金司理
三、基金办理人
交银施罗德基金办理无限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
资体例；
-
资总监兼专户办理部主管。历任复华证券投资信任股份无限公司专户投资司理，景
............
11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他
（1）全面性准绳
基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金财富，
运作法子》：
岗亭之间的制衡系统。
交银施罗德成长夹杂型证券投资基金（更新）
市场的中国境外的机构投资者；
公司设立的风险办理部，风险办理部连结高度的性和权势巨子性，担任对
一个部分的风险办理系统的成长供给协助，汇总公司营业所有的风险消息，识
交银施罗德成长夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施罗德
H
名称：中国农业银行股份无限公司（简称中国农业银行）
-
021
罗德先辈制造股票证券投资基金）基金司理，2013年5月29日至2015年8月14
2、内部节制组织布局
表面持有人
不成抗力：
元：
-
指交银施罗德基金办理无限公司及合适《发卖
赎回：
券投资基金运作办理法子》及公布机关对其不
担任领受中国地域投资人的申购赎回申
份额登记机构：
理、信用风险办理办公室担任人，交通银行投资办理部投资并购高级司理，交银施
年
客户办事德律风
按期定额投资打算：
部履行或无法部门履行基金合同的任何事务，
保管基金份额持有人名册等；
21日至2015年8月14日担任交银施罗德先辈制造夹杂型证券投资基金（原交银施
二、释义
及办理方针，对公司内部节制系统的恰当性及运转的结果和效率进行评价，协
理及其他高级办理人员进行监视。
金发卖办理法子》及公布机关对其不时作出的
基金份额的行为。本基金的申购自基金合同生
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
（四）基金办理人的许诺
..............
投资人：
日：
158
中国国际海运集装箱（集团）股份无限公司
地域发卖机构和中国地域销
的机构；
交银施罗德成长30股票型证券投资基金）基金司理至今，2015年3月24日起担任
院授权的机构；
112
基金份额净值：
证券投资基金共332只。
指基金办理人在使用基金财富进行投资时，向
基金存续期：
个月的期
授予的“优良托管机构”称号；2015年荣获中国银行业协会授予的“养老金营业
117
4
一、绪言
基金托管营业核准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
许珊燕密斯，副总司理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产办理有
的前提，基金办理人礼聘机构验资并
指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基
指本基金按照《运作法子》变动为夹杂型基金
处、手艺保障处、营运核心、市场营销处、内控监管处、账户办理处，具有先辈的
（1）董事会
风险办理是每一个营业部分首要的义务。部分司理对本部分的风险负全数责
58
12、相关法令律例和中国证监会的其他职责。
中国地域发卖机构
用；
式对基金办理人进行提醒；
系统办剃头卖办事营业的会员单元；
方规章及规范性文件；
备操作手册，并按期更新。
年
10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料；
确保相关消息的实在、精确、完整、及时,基金份额持有人的权益。
（六）基金办理人的内部节制轨制
法令律例担任本基金在中国地域的代表，
册中；
银行分行电脑核心副总司理，交通银行消息手艺部副总司理，
证监会：
.....................
1、根基环境
监察考核及风险办理总监。
联系德律风：
申购：
投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、安全资产托管处、风险办理
：
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、
托管和谈
效后不跨越
基金的过往业绩并不代表将来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成
款本息和本基金应收的申购基金款以及其他
（二）次要环境
1
金投资内容、基金投资打算等消息；
....................
非一般暂停或遏制买卖。
承担权利的基金办理人、基金托管人和基金份
（一）基金托管情面况
总司理。
-
投资所构成的价值总和；
仅在中国地域发卖，并收取申购和赎回费
指基金合同生效后存续的不按期之期间；
份额发售通知布告》；
放日日期可能有所分歧；
投资指令：
四、基金托管人
123
营销部总司理助理、副总司理，交通银行纽约分行信贷办理部司理、公司金融部经
注册本钱：2亿元人民币
指自
其不时作出的修订；
可通过上海证券买卖所买卖系统打点式
人的其他行为。
十七、基金的消息披露
（一）基金份额发卖机构
十四、基金收益与分派
是公司常设的监事机构，对股东会担任。监事会对公司财政、公司董事、总经
................................
营业的机构，以及可通过上海证券买卖所买卖
（2）性准绳
认购：
.....................
部分核准设立的法人、社会合体和其他组织、
指中国农业银行股份无限公司；
4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派
基金份额分类：
3、内部节制轨制及办法
公司成立、健全了内控系统，通过高管人员关于内控的明白分工，确保各项业
学凯瑞商学院经济系冠名传授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、传授。
目次
（
所和中国证券登记结算无限义务公司承认的、
021
日）；
交银施罗德成长夹杂型证券投资基金（原交银施罗德成长股票证券投资基金）基金
二、基金的财富
1、德律风提醒。对和反映集中的问题，德律风提醒基金办理人；
..............
6、编制季度、半年度和年度基金演讲；
海证券买卖所会员单元；
月
现截止日为2016年9月30日。本招募仿单所载的财政数据未经审计。
：
收益；
严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章和行内相关办理,
24
招募仿单或本招募仿单
招募仿单中载明的消息
资人指定资金账户内主动扣款
基金托管人：
（2）成立彼此分手、彼此制衡的内控机制
...........
（3）合规审核及风险办理委员会
法令律例
）
的行为；
月15日依法成立。中国农业银行股份无限公司承袭原中国农业银行全数资产、负
................................
本招募仿单所载内容截止日为2016年10月23日，相关财政数据和净值表
孙培基先生，董事，学士学位。现任交通银行风险办理部副总司理。历任交通
类基金份额投资
日担任交银施罗德前锋夹杂型证券投资基金（原交银施罗德前锋股票证券投资基
95
直销机构
十
22
何无效的修订和弥补；
法令行为；
规、部分规章及规范性文件、处所性律例、地
公司及各部分在内部组织布局的设想上要构成一种彼此限制的机制，成立分歧
8、打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项；
月
作区特地设置，封锁办理,实施音像；营业消息由专职消息披露人担任,防止
或其他营业申请的日；
（
................................
小我投资者：
人表面持有“内地互认基金”（
计演讲。自2010年起中国农业银行持续通过托管营业国际内控尺度（ISAE3402）
类基金份额
谢丹阳先生，董事，博士学位。现任武汉大学经济与办理学院院长、
罗德基金办理无限公司，曾任权益部副总司理，现任权益投资总监。2013年3月
审计部担任按照公司要求，按照国度法令律例及行业规范，连系公司计谋成长
王少成（权益投资总监、基金司理）
国杜克大学经济系副传授，城市大学经济与金融系传授，美国亚利桑那州立大
股权比例
周炜炜先生，2006年10月23日至2010年10月20日担任本基金基金司理。
行核准成立，2014年改名为托管营业部/养老金办理核心，内设分析办理处、证券
招募仿单
合同》（以下简称“基金合同”）编写。
，
个月的时间起头打点；
（）无限公司、MIDAS-KAPITIINTERNATIONALLIMITED，施罗德投资办理(香
身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关规
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作法子》、基金合同、托管协
担任制定公司的风险办理政策，对风险办理负完全的和最终的义务。
日：
管银行”。2010年再次荣获《首席财政官》颁布的“最佳资产托管”。2012
虚假记录、性陈述或者严重遗
基金份额持有人：
向公司办理层及全体员工传达律例及监管要求。
H
................................
募集期：
指数趋向、行业及个股的风险，以便公司及时采纳无效的办法，对风险进行分离、
8
的发售、申购、赎回和登记事宜；
机构佣金以及基金办理人的基金营销告白费、
争、骚乱、火警、征用、、法令律例
网点的手续，向基金办理人提出申请采办
指中国银行业监视办理委员会或其他经国务
层对风险办理负最终义务，各个营业部分担任本部分的风险评估和，风险办理
基金或本基金
..................
日起施行的《中华人民共
成立时间：2005年8月4日
日起施行的《公开募集证
促销勾当费、基金份额持有人办事费等，该笔
基金合同当事人：
137
责地点，节制风险。
费用从基金财富中扣除，属于基金的营运费
中国农业银行是中国第一批开展托管营业的国内贸易银行，经验丰硕，办事优
护，用于识别、和降低风险。
61055034
个工作日（不包含
金办理人签定了发卖和谈，打点基金发卖办事
指本基金募集达到法令律例及基金合同
发卖机构
（6）利用数量化的风险办理手段
基金基金司理和交银施罗德荣和保本夹杂型证券投资基金基金司理至今。
公司国债部副司理、基金办理总部总司理，湘财荷银基金办理无限公司副总司理。
并于每期商定申购日提交申购申请的一种投
021
的，打点
................................
4、不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。
5000
2、风险办理和内部风险节制系统布局
9、召集基金份额持有会；
指《交银施罗德成长夹杂型证券投资基金招募
021
银行之一。在海外，中国农业银行同样通过本人的勤奋博得了优良的诺言，每年位
111
张鸿羽（研究部总司理）
5、基金办理人许诺不处置其他律例处置的行为。
居处：上海市浦东新区银城中188号交通银行大楼二层（裙）
个月的时间起头打点；
A
办公地址：市西城区回复门内大街28号凯晨世贸核心东座
指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投
月25日中国证券监视办理委员会证监基金字【2006】197号文核准募集，基金合
漏，并对其实在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单
指公历月；
）
108
指符律律例能够投资式证券投
并出此刻份额登记机构的基金份额持有人名
H
98
................................
指计较日基金资产净值除以计较日刊行在外
银行财会部副处长，交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财政部高
（3）操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取好处；
十五、基金的费用与税收
................................
1
106
印章按规程保管、存放、利用，账户材料严酷保管，限制机制严酷无效；营业操
王少成先生，基金司理。复旦大学物理化学硕士，12年证券行业经验。历任上
指符律律例可投资于中国境内证券
司理至今，2015年11月7日起担任交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资
法》和其他相关法令律例的以及《交银施罗德成长夹杂型证券投资基金基金
以上金融从业经验和高级手艺职称，通晓国表里证券市场的运作。
.....................
工作等根据律例应履行的职责；
............
称
就潜在风险与相关部分协调，核阅公司审计演讲及监察环境。
提拔，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁盛典”中成就凸起，获“最佳托
指自
二十、基金合同内容摘要
级司理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总司理。
名，办事团队专业程度高、营业本质好、办事能力强，高级办理层均有20年
售机构；
1、按照相关法令律例和基金合同的，本着隆重的准绳为基金份额持有人
年
传授。历任复旦大学办理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理传授、副传授，美
：
成立了风险评估机制，通过适合的法式，确认和评估与公司运作相关的风险；
资基金的天然人；
等营业的日期，本基金
日：
金由交银施罗德成长股票证券投资基金变动
股东名称
十九、基金合同的终止与基金财富的清理
）
机构投资者：
号国金核心二期
（3）成立、健全岗亭义务制
61055724
联系人：林葛
四、基金托管人
和高级经济学家，科技大学助理传授、副传授、传授、系主任、瑞安经管核心
自工作范畴中的风险隐患，以防备和削减风险。
营业的相关发卖机构；
五、相关办事机构
历任基金司理：
1.
指基金份额登记机构给投资人开立的用于记
式基金份额的行为；
基金托管人：中国农业银行股份无限公司
基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国
H
谋取最大好处；
招募仿单”）根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
基金合同生效日：
买卖日；
现营业方针。
............................
指根据市场的特点，代表及
2、次要人员环境
/
法子》和中国证监会的其他前提，取得基
处置：
格；营业办理实行严酷的复核、审核、查抄轨制，授权工作实行集中节制，营业
国有贸易银行，中国农业银行一贯秉承以客户为核心的运营，审慎稳健经
的基金
22
采纳数量化、手艺化的风险节制手段，成立数量化的风险办理模子，用以提醒
居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐全的大型
指自
日
陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信任股份无限公司投
略及政策，制定灾难回复复兴打算及告急环境处置轨制，确保公司风险节制合适尺度，
发卖办事费：
二〇一六年
1
类基金份额：
德律风：
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商办理硕士。历任交通银行广州分行市场
作为总司理下设的专业委员会之一，风险节制委员会担任拟定公司风险办理战
年11月担任东吴中证新兴财产指数证券投资基金基金司理，2011年5月至2012年
154
2004
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3
运作办理法子》、《证券投资基金发卖办理法子》、《证券投资基金消息披露办理办
代表：
基金账户：
指中国现时无效并发布实施的法令、行
2、打点基金存案手续；
银行业监管机构：
............................
国人保信任投资公司证券部副总司理、总司理、证券停业部总司理、证券总部
................................
网址：
3、不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基
指投资人将其持有的统一基金账户下
................................
用的基金份额；
发售：
（
截止到2016年9月30日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和式
...................
指令；
德成长夹杂型证券投资基金托管和谈》及其任
出的修订；
轨制，采纳无效办法，防止违反《证券法》行为的发生；
三年荣获上海清理所授予的“托管银行优良”和地方国债登记结算无限义务公司
指符律律例能够投资式证券投
资者的总称；
指中华人民国货泉人民币元；
经国务院核准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份无限公司并于2009年1
指具有式基金发卖资历，经上海证券买卖
的式基金份额变更及节余环境的账户；
定享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利，应详
但不投本钱基金必然盈利，也不基金份额持有人的最低收益；因基金价
节。
指基金合同生效后，基金投资人按照基金发卖
齐晧（跨境投资总监、投资司理）
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销买卖平台。
指基金合同生效后，基金投资人按照基金发卖
无效办法，防止违反基金合同业为的发生；
长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构办理部副总司理、总经
日起施行的《证券投资基
环境。
存续期间：持续运营
基金资产总值：
二十五、备查文件
指经证监会核准的，具备基金发卖资历
1、基金办理人许诺不处置违反《证券法》的行为，并许诺成立健全内部节制
至2012年10月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金司理，2011年2月至2012
基金合同
2016
科技大学经济系传授。历任大学经济系助理传授，国际货泉基金经济学家
T
65%
场内或买卖所：
主任。
................................
份额的投资人；
一、绪言
是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基
基金收益：
类基金份额），
十、基金的投资
成立了足够、无效的内部系统，如电脑预警系统、投资系统，对可能
于海颖（固定收益投资总监）
阮红密斯，总司理。简历同上。
袁志刚先生，董事，博士学位。现任复旦大学经济学院传授。历任复旦大
节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为的发生：
“
本基金份额转换为基金办理人所办理的其他
号国金核心二期
施罗德基金办理无限公司或由其委托
8
务勾当有得当的组织和授权，确保监察勾当，并获得高管人员的支撑，同时置
《消息披露法子》：
..............
12
基金
也称持续发卖和办事费用，次要用于领取发卖
司权益，评估并处置公司运营中发生的法令、合规及消息披露相关问题，及时
基金办理人：
：
产物，努力为泛博客户供给优良的金融办事，与泛博客户共创价值、配合成长。
...
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