衍生品领取的初始费用的总额不得高于基金资产净值的
CN
商品价钱和相关上市公司盈利程度的支持，具备必然的抗跌能力。
九、基金份额的申购与赎回
2
-
投资组合演讲附注
按照本基金每日申购和赎回的消息，阐发由此对组合发生的系列影响。
票资产比例或个股比例跨越时，本基金将对其进行及时的被动性卖出调整，并响应
基金业绩表示的。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，在投资者作出
施行
20%
（6）为对付赎回、买卖清理等姑且用处借入现金的比例不得跨越基金资产净值的
................................
招商银行股份无限公司
年
（3）每月末，投资决策委员会对基金的操作进行指点与决策。基金司理按照投资决
T+n日：
金合同》的认可和接管，并按照《基金法》、《基金合同》及其他相关享有、承担
ROYALGOLDINC
按照指数编制法则，标普全球精选天然资本等权重指数每季度对成份股的权重进行调
10%
基金合同于
14
乱、火警、征用、、、流行症、法令
，此中持有任一国度
本基金还可能将必然比例的基金资产投资于与标普全球精选天然资本等权重指数相关
证券投资基金更新招募仿单
本基金可能面对的风险包罗：
投资者基金账户的成立和办理、基金份额登记结算、基金销
十二、基金资产的估值
人来降低风险。
。
术手段、买入卖出的机会选择等，城市对本基金的收益发生影响，从而影响本基金对标的指
5%
公司名称（英文）
利率风险是指因为宏观经济形势、货泉政策、短期资金市场供应
（5）组合调整：
注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类尺度（
1
期变化，并发生丧失的可能性。
.......
生变化，使本基金在响应的组合调整中发生误差；
的，不需经基金份额持有会审议。
按照标的指数编制方式，若是统一上市公司有多类股票或者存托凭
80%
本基金投资于标普全球精选天然资本等权重指数成份股、备选成份股以及与标普全球精
中银标普全球精选天然资本等权重指数证券投资基金力图通过完全复制法以较低成本
该项
或地域市场的证券资产不得跨越基金资产净值的
申请采办本基金基金份额的行
证券市场中流动性不服均，具有个股
的，基金办理人在履行恰当法式后，可响应调整投资比例，不需经基金份额持有会
（一）投资方针
4
................................
）基金投资于远期合约、交换等柜台买卖金融衍生品，该当合适以下要求：
本基金的标的指数为标普全球精选天然资本等权重指数（
tttttNAVNAVTD
买卖所
VALESA
的指数走势无法完全反映全球天然资本类上市公司全体情况的风险。
84
（
在本《招募仿单》中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义：
在一年以内的债券的比例不低于基金资产净值的
日经第十届常务委员会
99
3%
249,090.61
缴纳本基金发卖、估值或者出售投资当日并未估计的额外税项。
、会计核算风险
此中，
金份额持有人名册、打点非买卖过户营业等；
买卖所
2.67
2,011
《招募仿单》或本《招募
）基金办理人该当在
六、基金办理人
重指数中的基准权重建立指数化投资组合，并按照标普全球精选天然资本等权重指数成份股
................................
................................
；
《招募仿单》
伦敦证券
英国
S&p>2
能够响应将其纳入本基金的投资范畴；如法令律例或中国证监会变动投资品种的比例
）买卖敌手方该当至多每个工作日对买卖进行估值，而且基金可在任何时候以公允
①员工要素惹起的操作风险包罗员工操作失误、违法行为等；
指
3
指《基金合同》生效至终止之间的不按期刻日；
约得到法令效力等；二是买卖敌手因运营不善等缘由得到了债能力或不克不及按照法令对其
...........
额的
股无法完全代表上市公司股票走势的风险。同时因为标的指数成份股数量的，具有着标
13
-
................................
金的指数利用授权，或标的指数由其他指数替代
时的景象
日为2016年6月30日（财政数据未经审计）。本基金托管人招商银行股份无限公司已复核
。前项非流动性资产是指
1
书》的申请采办本基金基金份额的行为；
纽约证券
）任一买卖敌手方的市值计价敞口不得跨越基金资产净值的
10.1
1%
39
《基金合同》
H
《招
3)投资组合调整
《基金合同》
额的行为；
、大额赎回风险
指基金在
3
的商定。若基金跨越上述
申购：
境外市场
、
（14）买卖与基金办理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金办理人、基金托
的样本均值。
对公司或行业的国有化、资产冻结或以及征收高额税款等给基金收益带来的晦气影响。
1.
因为投资人的持续大量赎回而导致基金办理人以低于方针价钱抛售证券以对付基金赎
间接投资与实物商品相关的衍生品
（15）处置黑幕买卖、证券价钱及其他不合理的
-
即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对《基
制会计核算风险。
《托管和谈》：
《基金合同》
境外托管人：
③
实施的《关于实施
容摘要
CLSB
...
限公司
。
牌、流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金办理人将搭配利用其他合理方式进
1
(三)本基金特有的风险
《招募仿单》
。在流动性的前提下，本基金
3
基金份额净值：
1
）在本基金指数化投资过程中，基金办理人的办理能力，例如指数的程度、技
《基
US
基金会计年度竣事后
每年，按照标的指数的编制法则及调整通知布告，基金司理根据投资决策委员会的决策，在
买卖所
3
。本基金将按照标普全球精选天然资本等权重指
53
12,637,503.55
1.
SPON
................................
YANZHOUCOAL
投资者供给抱负的抗通胀和分离单一市场、单一货泉汇率波动风险的投资东西。
不敷活跃，在市场变化时，可能因无法及时找到买卖敌手或买卖敌手方压低报价，导致基金
个月的时间内达到的投资比例。此后，如因
（3）每日申购赎回环境的与阐发
3.1
会计核算风险次要是指因为会计核算及会计办理上违规操作构成的风险
十
）。
；
（也
行恰当的替代。
是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，
境外托管人风险是指基金托管人
。
证，则拔取流动性最
25
2
2
能源
；
用合理的贸易办法进行调整以合适投资比例要求。
领取到期本息，可能导致基金资产丧失和收益变化的风险。本基金次要投资于股票，因
................................
因为
税务法令律例的分歧，可能会就股息、利钱、本钱利得等收益向
了本次更新的招募仿单。
合调整阐发，为投资决策供给根据。
指《中银标普全球精选天然资本等权重指数证券投资基金
）因为标的指数调整成份股或变动编制方式，使本基金在响应的组合调整中发生跟
（股）
...
（
《营业法则》：
《基金合同》生效日：
纯真改名除外
带来的误差；
其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生东西。本基金金融衍生品投资次要遵照以下原
不成抗力：
相关上市公司业绩增加带来的投资收益，在经济走弱期间，受益于天然资本稀缺性对资本类
8
）因为标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发
...............................
20
指数投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
指
发卖
（
指发卖机构受理投资者申购、赎回或其他营业申请的日期；
司行为（如：增发、配股、拆股、缩股、分红、停牌、复牌、暂
》
现金头寸可存放于境内，满足基金赎回、领取办理费、托管费、手续费等需要，并能够投资
本基金属于股票型基金，预期风险与收益程度高于夹杂型基金、债券型基金与货泉市场
目
指证券刊行人所通知布告的会或将会影响到基金资产的价值及权
1.
；
64
演讲期末按债券信用品级分类的债券投资组合
时，因
权重指数相关的公募基金、上市买卖型基金、
淡水河谷
实现对标普全球精选天然资本等权重指数的慎密，在中持久通胀预期升温的布景下，为
地点证
工作日：
月
RRSLN
人、社会合体或其他组织；
332
审议。
本基金为被动式指数基金，采用完全复制法，按照成份股在标普全球精选天然资本等权
中国：
年
4
品头寸及风险阐发年度演讲。
年
（
指在《基金合同》生效后的存续期间，基金份额持有人按
.
实现对标普全球精选天然资本等权重指数的慎密，在中持久通胀预期升温的布景下，为
金、中国证监会许可投资的布局性产物及金融衍出产品等，固定收益类证券、银行存款、现
5%
及基金转换直达入申请份额总数后的余额）跨越上一日本基
（2）每月末，在基金司理会议上对投资操作、组合、误差等进行阐发。阐发最
；
dAshanti
事先领会本地的税务法令律例，同时，在境外托管人的协助下，完成投资地点国度或地域的
日起施行的《中华人民共
积极投资期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的
弗雷斯尼
行为模式等前提发生变更，导致相关模子呈现严重偏离的问题，从而惹起基金资产丧失的风
指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日
存续期：
个工作日内向中国证监会提交包罗衍生
会答应基金投资的其他金融东西的比例为基金资产的
《基
型权益类产物发生影响。
1171
SPONSADR
（地域
（2）标的指数的与阐发
通胀预期升温的布景下，为投资者供给抱负的抗通胀和分离单一市场、单一货泉汇率波动风
................................
一是境外投资风险，包罗海外市场风险、汇率风险、风险、税务风险等；二是式基
调整期间准绳上定为：对于每季度成份股权重的按期调整，在调全日之前的
ASHANTI
指中国证券登记结算无限义务公司式基金注册登记系
价值；
）
68
本基金本演讲期末未持有债券。
包罗但不限于洪水、地动及其他天然灾祸、和平、疫情、骚
................................
拟投资衍生品，基金办理人在产物募集申请中该当向中国证监会提交基金投
买证券投资基金的其他投资者；
本基金将在
（
)
58.09
证券登记结算无限义务公司；
金、债券型基金与货泉市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制法标的指数的表
例（％）
十八、境外托管人
整，使每一个指数成份股的权重从头回至
、汇率风险
数编制错误等，发生误差。
指发卖机构为投资者开立的记实投资者通过该发卖机构打点
2
合适中国证监会的相关。
................................
RESOURCESLTD
RANDGOLD
与标的指数收益率之间的年误差不跨越
）因为基金投资过程中的证券买卖成本、货泉兑换成本，以及基金办理费和托管费
，此中投资于与标普全球精选天然资本等
操作风险是指那些因为不合理的内部法式，报酬形成的或者是系统性的，由外部事务引
................................
下同）、备选成份股，与标普全球精选天然资本等权重指数相关的公募基金、上市买卖型基
2004
明细
指数的拖累。
基金托管人
................................
）其他要素发生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现金变更；因指数发布机构指
民币元）
标普全球精选天然资本等权重指数以在美国、、英国、和证券市场
间接或者是间接的负面冲击。
指《中银标普全球精选天然资本等权重指数证券投资基金
指符律律例的前提能够投资式证券投资基金的
好的作为成份股。虽然上述方式拔取的成份股具有较好的流动性，可是仍然具有着入选成份
1,185,682.92
合同》
CHINACOAL
（11）采办证券用于节制或影响刊行该证券的机构或其办理层；
12
US
10
6
（16）其时无效的法令律例、中国证监会及
、风险
而债券信用风险相对较低。衍生品有必然的买卖敌手信用风险，可通过严酷筛选买卖敌手来
只股票
...........................
增发、送配等股权变更而需进行成份股权重调整时，本基金将按照标普全球精选天然资本
08
日发布、自同年
权重调整所发生的买卖费用、基金运作过程中的各项费用与开支城市使基金投资组合发生跟
(二)一般风险
。
资绩效发生影响。同时，境外证券市场因特有的社会、法令律例、市场情况和经济
4
................................
。在基金托管账户的存款
指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值；
................................
1
日起
................................
4、金融模子的风险
、法令风险
—
因为本基金式基金的特点，当大额赎回跨越最高现金保有比例
的，因而当人民币汇率发生变更时，将会影响到人民币计价的净资产价值。
二
、基金的投资
与之后的
9
基金资产净值除以基金份额余额所得的单元基金份额的
6
月
-
金等货泉市场东西以及法令律例或中国证监会答应本基金投资的其他产物或金融东西，但须
①
投资指令：
权重指数成份股公司的股权变更通知布告及时计较需要调整的权重比例，并当令进行响应调整。
（12）间接投资与实物商品相关的衍生品；
为偏离度
（
金融模子都是成立在一论假设的根本之上，理论假设是对现实环境的高度笼统，这使得
60
）因为成份股停牌、摘牌或流动性差等缘由使本基金无法及时调整投资组合或承担
................................
、指数成份股上市地、代表性风险
2.投资组合的办理
7
3
英国
1898
525
的《证券投资基金消息披露办理法子》
的过程中，因为各
信用风险是指基金在买卖过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行人呈现违约、
（
2)确定建仓策略：基金司理按照对成份股流动性的阐发，确定合理的建仓策略。
小我投资者：
）（
................................
标的指数成份股调整、基金申购或赎回等要素导致基金不合适投资比例的，基金办理人
登记结算机构：
2
.
金田无限
1)确定方针组合：基金办理人按照完全复制法确定方针组合。
②系统要素惹起的系统失灵和系统缝隙如软件或硬件失败等；
查组合中现金的比例，进行领取现金的预备。
10
演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
基金资产净值：
1)每日投资组合办理
发卖机构：
................................
LN
）基金不得
................................
6,184,376.53
本基金投资的前十名证券的刊行主体本期没有呈现被监管部分立案调。
245,111.03
主
股票及存托凭证投资
指中国证监会于2007年6月18日发布、自同年7月5日起
3
1
治、社会或经济形式的变更
114
LTD
业绩比力基准
七、基金的募集
所属国度
十九、相关办事机构................................
中国银监会：
十三、基金的收益分派
换为现金的行为
................................
买卖所
MININGCO
................................
对于法令风险，本基金将本着审慎的准绳按照中国证监会的要求
指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗
日正式生效
6
法子》、《证券投资基金发卖办理法子》、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》、
品
基金发卖网点：
％。
布局性产物
二十一、基金《托管和谈》的内
买卖所
源类商品的价钱走势。该指数通过等权重的编制方式实此刻各板
................................
募仿单》》及其按期更新；
供给；
管制风险是指所投资国度或地域可能会采纳某些管制办法，好比本钱或外汇节制、
2
益的任何未完成或已完成的步履，及其他与本基金持仓证券
8
的节制供给量化决策根据。在一般环境下，本基金力争实现日均偏离度的绝对值不跨越
本基金次要投资于标普全球精
3)操纵金融衍出产品来对冲一些外汇市场汇率波动形成的误差；
10
及公布机关对其不时做出的修订；
基金资产估值：
2)按期投资组合办理
9
监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值和收益作出本色
十七、基金托管人
出格行政区、澳门出格行政区及地域
71
10
基金办理人：
52
指中银基金办理无限公司、深圳证券买卖所和中国证券登记
险。
ANGLOGOLD
的发卖网点；
15
同》和
/
境外托管
将在合理的刻日内进行调整。
...............
4
证
份股权重的不分歧、股票买卖价钱与股票收盘价的差别、指数成份股形成调整与指数成份股
（4）其它调整
《基金法》：
对其实在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本《招募仿单》所载明的材料
................................
1,521
不得用于投契或放大买卖，同时
6
................................
5
10
RANDGO
以其他资产等形式具有的基金财富的价值总和；
登记结算营业：
证券代
SPADR
...............
10%
................................
、税务风险
指基金办理人在使用基金财富进行投资时，向基金托管人发
本基金为式基金，基金规模将跟着投资人对基金单元的申购赎回而不竭变化，若是
《基金份额发售通知布告》：
本基金办理人自
准增加率之差来权衡，计较公式如下：
95%
ADR
月
（1）投资组合调整准绳
天然人
基金托管人的办理手段和办理手艺等要素的变化也会影响基金收益程度。
十六、基金的终止与清理
FRESNILLOPLC
近基金组合偏离度环境，找出未能无效节制较大偏离的缘由。
.
................................
现的投资
金合同》》及对《基金合同》的任何无效修订和弥补；
为柜台市场）的买卖中。法令风险次要来自两个方面：一是合约的不成实施性，包罗合约
250,728.99
个买卖日内完成。对于因公司行为进行成份股调整时，在标普全球精选天然资本
）
通过完全复制法以较低成本实现对标普全球精选天然资本等权重指数的慎密，在中持久
...................
合计
通过双会计制以及基金会计核算、托管方会计复核的方式能够无效控
5
配股、提前赎回等消息；
指在中国境内注册登记或经有权部分核准设立和有
-
行业类别
1)操纵金融衍出产品的跨市场买卖的特点，削减由于投资、买卖假期和时差对
/
指国度外汇办理局；
指数投资演讲期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
绩
...........
对于操作风险的节制次要是通过以下路子：
投资地点国度或地域
、标的指数的风险
................................
合约在法令上无效、合约内容不符律的，或者因为税制、
10%
相关问题的通知》及公布机关对其不时做出的修订；
认购：
基金办理人该当自
个买卖日
现，具有与标的指数、以及与标的指数所代表的股票市场类似的风险收益特征。本基金力图
占基金资产净值比例（％）
的前提
该
指《基金合同》和《招募仿单》中载明，并经中国证监会
日
金融模子在现实使用傍边可能会发生误差。此外，在现实运作中，可能因市场布局、投资者
泰
855
28
基金资产总值：
3
3
................................
十五、基金的消息披露
货泉市场东西。
《基金合同》
的变更及节余环境的账户；
清理风险次要由于国际结算的领取体例和时间的差别，形成划付款子的耽搁和错划，进
买卖的资历，以及现行的法令律例发生变动而使
管制风险
法令律例：
）基金
布局性产
金一般风险，包罗流动性风险、办理风险、会计核算风险、信用风险、法令风险、衍生品风
................................
5
洛无限公
统；
年
R
基金办理人：
包罗天然灾祸、和平、或等
美国
.
（以美元资产计价）。
................................
金办理人根据《基金法》向中国证监会打点存案手续后，中
中基金办理费、基金托管费等的领取要求，及时检
合
7
6
的每日涨跌幅空间相对较大等。上述要素可能会带来市场的急剧波动，从而导致投资风险的
及其权重的变化进行响应调整，达到无效标的指数的目标。但在因特殊环境（如股票停
AngloGol
注册登记系统：
《运作法子》：
1
％。
NTR
.
）成份股派发觉金盈利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标
................................
月
2
生效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适
纽约证券
的比例为基金资产的
................................
...
境外投资
和无效追踪标的指数表示的目
本基金经2012年12月26日中国证券监视办理委员会证监许可【2012】1743号文核准
年
券市场
指募集竣事，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
29
五、基金的业
二、释义
目标，不包罗
580,719.65
指基金办理人的直销核心及基金办理人指定的其他发卖机构
及金融衍出产品
误差（
公允价值（人
踪误差；
30
指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款子以及
元：
.
募集，
等其他费用的具有，使基金投资组合与标的指数发生误差；
球精选天然资本等权重指数成份股的基准权重建立股票投资组合，并按照成份股及其权重的
201
消息，或对本《招募仿单》作任何注释或者申明。
、信用风险
.
供求关系决定的，可能与市场价钱具有必然差别，从而导致大买卖参与
指招商银行股份无限公司；
）所有参与买卖的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有不低于中国证监会承认的
港等证券买卖市场对每日证券买卖价钱并无涨跌幅上下限的，使得这些国度或地域证券
指在本基金募集期内，发卖机构向投资者发卖本基金基金份
.
指符律律例的前提，按照基金托管人与其签定的合
赎回：
金营业的机构；
10%
资产的额外丧失。
117
生效之日起
演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
2
...........
买卖
RGLD
和
基金办理无限公司
或者
把握板块和个股周期性表示和行情轮动中的投资机遇。在经济繁荣期间，该指数能充实分享
海外
18
/
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应当真阅读本《招募仿单》，全面认识本
金合同》
天然资本等权重指数证券投资基金基金合同》编写。
（
指计较、评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值
办理人、基金托管人的互联网网站及其他
和国证券投资基金法》及不时做出的修订；
................................
LTD
）
指任何不克不及预见、不克不及避免而且不克不及降服，且在《基金合同》
112
证
发丧失的风险。以下事务有可能激发操作风险：
阐发标的指数的调整等变化，确定标的指数的变化能否与预期相分歧，阐发能否存
投资决策后，基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行担任。
证券
《及格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子》、《关于实施
-
（五）投资
美国
与标的指数所代表的股票市场类似的风险收益特征。本基金力图通过完全复制法以较低成本
八、《基金合同》的生效
、衍生品风险
................................
暂停或遏制买卖、通信设备或互联收集毛病等。
营业资历并接管基金办理人委托，代
除不法律律例和监管部分，本基金能够投资境外托管人刊行的金融产物。
月
无限公司
6
化，对基金投资组合进行当令调整，以基金净值增加率与标的指数间的高度正相关和跟
................................
或
现价钱波动。另一方面，各地域处于分歧的财产经济轮回周期之中，这也将对基金的投
资衍生品的风险办理流程、拟采用的组合避险、无效办理策略。
合适《发卖法子》和中国证监会的其
他前提，取得基金
实施的《及格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子》
票投资组合进行同比例的被动性卖出调整，以基金一般运转。
的。
十、基金的费用与税收
AUUS
7
券买卖所
2004
原材料
指依《招募仿单》和《基金合同》取得基金份额的投
11
转托管：
，如
（2）向他人贷款
年
................................
2,954
因为金融衍出产品具有杠杆效应，价钱波动较为猛烈，在市排场对突发事务时，可能会
而影响到投资者的申购赎回及基金资产的平安
买卖的，能源、根本金属、贵重金属、农业四大板块中市值规模大、流动性好的
................................
户，帐务记重，透支、付款，资金汇划系统款子错划，日终轧帐假平，会计备份数据丢
价值终止买卖。
日
4
前五名股票及存托凭证投资
3
TECKRESOURCES
，都可能对本基金形成
为基金份额持有人的权益，除中国证监会还有外，本基金处置下列行
巨额赎回：
为了债合约进行平仓
导致投资吃亏高于初始投资金额，从而对基金收益带来晦气影响。此外，衍生品的买卖可能
变化可能对本基金部门投资标的带来负面影响，从而影响本基金的投资收益。
以下
2
在基金办理运作过程中，基金办理人的学问、经验、判断、决策、技术等，会影响其对
TDtTD
6
管人有其他严重短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
无限公司
公司
法令风险指
指在《基金合同》生效后的存续期间，投资者按照《基金合
基金的过往业绩并不预示其将来表示，基金办理人办理的其他基金的业绩也不形成对本
机构投资者：
（5）采办房地产典质按揭；
。
起施行的《证券投资基金运作办理法子》及不时做出的修订；
................................
...............
本《招募仿单》按照本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》
的
投资者供给抱负的抗通胀和分离单一市场、单一货泉汇率波动风险的投资东西。投资者投资
234,403.64
1.
日由中国证监会发布并于
（
（8）除对付赎回、买卖清理等姑且用处以外，借入现金；
................................
四
3
证券
主要提醒
；
在差别及差别发生的缘由，为投资决策供给根据。
伦敦证券
二十、《基金合同》的内容摘要
法令或
时，本基金将对股
二十五、备查文件
10%
................................
本基金的投资组合将遵照以下：
、大买卖风险
人
1
的比例不跨越基金资产的
财务政策、货泉政策、财产政策、地域成长政策等宏观政策发生变化，导
序号
5
流动性风险是指金融资产不克不及敏捷变现，而可能蒙受折价丧失的风险。
占基金资
3
11..
要求将本基金份额兑
100
标的指数由于编制方式的缺陷有可能导致标的指数表示与总体市场表示的差别。因标的
指
20
三
17
11
TCK/B
指打点登记结算营业的机构。本基金的登记结算机构为中国
号
及不时作出的修订
10
银惠顿公
的公募基金、上市买卖型基金以及布局性产物，以优化投资组合的建立，达到节约买卖成本
本基金本演讲期末未持有金融衍生品。
发售：
（9）操纵融资采办证券，但投资金融衍生品除外；
指数成份股调整生效前，阐发并制定投资组合调整策略，尽量削减因成份股形成变更带来的
日：
形成成分股，权衡全球天然资本板块次要股票的价钱程度，并可以或许在必然程度上反映天然资
5%
《基金合同》
调整组合，达到方针组合的持仓布局。
3)逐渐调整：通过完全复制法最终确定方针组合之后，基金司理在时间内采用
指人民币元；
二十三、其他应披露事项
6
................................
基金投资组合的表示可能会掉队于标的指数的表示。别的，基金投资组合权重与标的指数成
海外市场风险
要表此刻
以
5.45
偏离度和误差。
（1）承销证券；
消息的拥有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益程度。基金办理人和
将
《发卖法子》：
中煤能源
、办理风险
...............
、买卖清理风险
................................
机会、数量等投资行为作出决策。
基金办理人许诺本《招募仿单》不具有任何虚假记录、性陈述或者严重脱漏，并
选天然资本等权重指数成份股（包罗股票和
冲击成本而发生误差；
—
踪误差。
（4）采办不动产；
十名基金投资明细
司
.
1.行为
5%
77
.
61
NAV
流动性风险。
生效之日起
指
过3个月；
一、绪言
1
认购、申购、赎回、转换及转托管等营业而惹起的基金份额
GOLDFIELDS
T日：
2004
者的非一般损益。
出的资金划拨及实物券调拨等指令；
2.投资组合
指《中银标普全球精选天然资本等权重指数证券投资基金
基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不
7
3.
本基金本演讲期末未持有债券。
基金或本基金：
（10）参与未持有根本资产的卖空买卖；
三、风险
60,000
第五次会议通过，自
（3）处置承担无限义务的投资；
结算无限义务公司的相关营业法则；
、初级产物风险
第
《托
。
HK
证券买卖勾当；
。持有货泉市场基金可
买卖所
...............................
大买卖是指单笔买卖规模弘远于市场平均单笔买卖规模的买卖。大买卖价钱的构成
20
同》当事人无法全数或部门履行《基金合同》的事务和要素，
7,214
踪误差最小化。
SILVERWHEATON
买卖
（六）标的指数与业绩比力基准
月
11
户；
本基金投资衍生品的目标是为了基金的无效办理和避险，而不是投契，基金办理人将通
《基金合同》
:
5
................................
《基
基金净值会由于境外证券市场波动等要素发生波动。基金投资中呈现的风险分为如下三类，
公司
一
10%
5
1.
256,913.80
破产轨制的改变等法令上的缘由，给买卖者带来丧失的可能性。法令风险次要发生在
本基金将本着隆重的准绳按照中国证监会的要求隆重严酷的选择基金托管人
律例变化、突发停电或其他突发事务、证券买卖场合非一般
则：
257,377.95
本更新招募仿单所载内容截止日为2016年9月19日，相关财政数据和净值表示截止
指数时因为各类缘由导致基金的净值表示与标的指数表示之间发生差别
）：采用基金份额净值（
整。
指中国银行业监视办理委员会；
/
1,
将来，跟着标普全球精选天然资本等权重指数投资东西的添加，本基金可响应调整
2)操纵金融衍出产品的杠杆感化，削减现金头寸或者某些成份股的买卖流动性可能
本基金的偏离度及误差的定义及计较公式如下：
................................
二、释义
29
.
恰当的手段调整现实组合直至达到指数的要求。
，年化误差不
ENERGYCO
240,836.30
二十二、对基金份额持有人的办事
中银标普全球精选天然资本等权重指数
等权重指数调整决定发布日起至该股票除权日后的
SLW
，姑且借入现金的刻日以中国证监会的刻日为准。
本基金每日的净资产价值以人民币计价，而基金资产次要投资于以港币和美元计价的标
254,879.69
％。
................................
指
申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本《招募仿单》中载明的
1
节制。
（5）基金办理人办理的全数基金持有任何一只境外基金，不得跨越该境外基金总份
由基金办理人、基金托管人签订之日后发生的，使《基金合
和基金份额净值的过程；
VALE
也会
关系的变更而导致利率
.
市场风险是指因为市场要素如根本利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或因为这些
规范性文件、处所性律例、处所规章及规范性文件以及
ADR
或存托凭证，
HK
基金托管人：
本基金将不间接投资于钢材、煤炭、有色金属等初级产物，但上述初级产物价钱的晦气
4)恰当操纵金融衍生品组合的持有收益笼盖必然的基金固定费用。
险的投资东西。投资者应充实考虑本身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的志愿、
基金产物的风险收益特征，并承担基金投资中呈现的各类风险，本基金投资于境外证券市场，
如法令律例或监管机构当前答应基金投资其他品种的，基金办理人在履行恰当法式后，
信用评级机构评级。
以不受前述。
《通知》：
为：
指《中银标普全球精选天然资本等权重指数证券投资基金
................................
《基金
步：确定方针组合、确定建仓策略和逐渐调
相关问题的通知》及其他相关法令律例以及《中银标普全球精选
结算机构打点登记结算的基金份额余额及其变更环境的账
《
指中华人民国现行无效的法令、行规、部分规章及
几个方面：基金资产不克不及敏捷改变成现金，或变现成本很高；不克不及对付可能出
等
63
）增加率与业绩比力基
；
0.5%
通过严酷的投资法式束缚和数量化风险办理手段，以低成本、低换手率实现对标普全球
招募仿单
失，利钱计较错误等。
境外托管人风险
买卖所
236,920.24
、操作风险
6
................................
应国度或地域法令的变化，无效规避法令风险。
09
CORP
核准的基金份额募集刻日，自基金份额发售之日起最长不超
指中国证监会于2007年6月18日发布、自同年7月5日起
更新中通知布告。
偏离度（
1
金份额发售通知布告》》；
................................
仅为
(
十一、基金的财富
②
（13）向基金办理人、基金托管人出资或者买卖其基金办理人、基金托管人刊行的股
（中文）
nTDTDTEnttt
基金办理人建立投资组合的过程次要分为
1.投资组合的建立
外管局：
按照法令律例中针对基金投资比例的相关，当基金投资组合中按基准权重投资的股
采用偏离度的波动性来权衡，计较公式如下：
经常性的串
4
性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。
股份无限
资者；
5
税务扣缴工作。
................................
纽约证券
年
、流动性风险
管和谈》》及其任何无效修订和弥补；
................................
明细
％。
险等；三是本基金特有的风险。本基金属于股票型基金，预期风险与收益程度高于夹杂型基
指中银基金办理无限公司；
基金办理人以及
录
跨越
中国证监会许可投资的
9
称
额持有人人数合适相关法令律例和
月
及金融衍生
（
（1）成份股公司行为消息的与阐发
（
券买卖所
选择买卖敌手，并借助于本基金礼聘的海外律师严酷合约的各项条目与内容，同时，关心相
经基金份额持有会审议。
司
如法令律例或监管部分打消上述性，基金办理人在履行恰当法式后可不受上述
本《招募仿单》根据《中华人民国证券投资基金法》、《证券投资基金运作办理
（
中国证监会许可投资的
（6）采办贵重金属或代表贵重金属的凭证；
一、绪言
指登记结算机构为基金投资者开立的记实其持有的由该登记
本基金为指数基金。指数基金的办理会借用必然的金融模子来进行投资决策。然而任何
8
、管制风险
49
................................
（3）基金持有非流动性资产市值不得跨越基金净值的
为打点
兖州煤业
天然资本等权重指数的无效，追求误差最小化。本基金节制方针为基金净值收益率
、风险
演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支撑证券投资明细
演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
操纵数量化阐发模子，确定将现实组合调整到方针组合的最优方案和组合买卖打算。
基金利润：
严重变动而不宜继续作为标的指数，将导致本基金变动标的指数。
（2）基金持有与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录国度或地域以外的其他
月
。
必需消费品
9
股进行微调，以基金规范运转。
指T日后（不包罗T日）第n个工作日，n指天然数；
公司
1
①定和不竭完美营业流程并严酷施行；
变更时而惹起的证券价钱和证券利钱的丧失。利率风险将对债劵或者对利率较为的收益
6
基金办理人能够调整偏离度和误差的计较方式，并予以通知布告。
所投资的刊行公司相关的严重消息，包罗但不限于权益派发、
6
美国
买卖账户：
.....................
回的现金需要，则可能使基金资产净值遭到晦气影响。
指数编制方式的不成熟也可能导致指数调整较大，添加基金投资成本，并有可能因而而添加
上的优先考虑，改变领取政策。本基金以境外市场为次要投资地域，因而境外市场的政
1)(
基金募集期：
基金份额持有人：
成长趋向，对于特定负面事务的反映具有诸多差别；别的，部门投资市场如美国、英国、香
...........................
产净值比
（
名
本基金本演讲期末未持有资产支撑证券。
产物
FRES
的
资本
7
9
3.金融衍出产品投资策略
按照存托凭证本身挂牌的证券买卖所确定。
业绩比力基准
缘由是市场全体流动性相对不足
100
（三）投资范畴
年
二十四、《招募仿单》的存放及查阅体例
本基金本演讲期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
《基金合同》
码
基金托管人：
指定：
指中银标普全球精选天然资本等权重指数证券投资基金
基金办理人《招募仿单》的内容实在、精确、完整。本《招募仿单》经中国证
................................
投资者：
本基金将尽量避免投资于管制过于严酷的国度和地域，同时亲近关心已投资地域的
、
0
策委员会的决策开展下一阶段的工作。
公允价值（人民币元）
年
11
处置的其他行为。
................................
指中国证券监视办理委员会；
...
数量
1.
为；
、
十一
②对内部违法违规行为实行严酷的监察轨制；成立持续的内部风险节制机制。
................................
金融衍生品投资
80
基金。本基金为指数型基金，采用完全复制法标的指数的表示，具有与标的指数、以及
（2）成份股形成的调整
1
................................
地对其他资产类别或个
（1）基金持有统一家银行的存款不得跨越基金净值的
市场要素的波动率的变化而惹起的证券价钱非预
售营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基
制被点窜或打消的，基金办理人在履行恰当法式后，本基金可响应调整投资，不需
指为投资者打点基金申购、赎回等营业的工作日；
十四、基金的会计与审计
指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动
总数加上基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请总数
）基金投资期货领取的初始金、投资期权领取或收取的期权费、投资柜台买卖
的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
基金投资衍生品该当仅限于投资组合避险或无效办理，
28.43
能够不受上述。
基金认购、申购、赎回和其他基
，此中投资于现金或者到期日
；
税务机构缴纳税金，包罗预扣税，该行为可能会使得资产报答遭到必然影响。
3
效存续并依法能够投资于证券投资基金的企业法人、事业法
指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊和基金
买卖所
券资产不得跨越基金资产净值的
6
................................
个买卖日之内进行调整。
5%
皇家黄金
)
起施行的《证券投资基金发卖办理法子》及不时做出的修订；
38
20,588,282.65
国证监会的书面确认之日；
潜在的不法性，敌手缺乏进行
20%
金融
指中国证监会
8
前
）基金的金融衍生品全数敞口不得高于基金资产净值的
4
）
金总份额的
并非完满是由市场
对于该等法令律例的不时点窜和弥补；
/
和更新相关投资策略，并在
、利率风险
CN
仿单》：
数成份股权重变更通知布告，及时进行响应调整。当标普全球精选天然资本等权重指数成份股因
因为本基金将投资于海外股票市场，因而一方面基金净值会因全球股市的全体变化而出
7,305
基金办理人会按期对误差进行归因阐发，为基金投资组合下一步的调整及误差
、偏离风险
的
境外托管人在托管基金
；
本基金在投资过程中，因为必需保有必然比例的现金资产，导致在市场上涨的过程中，
................................
（二）投资
演讲期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
克资本有
4
19
进行响应调整。同时，本基金还将按照法令律例中的投资比例、申购赎回变更环境等变
6
本基金在投资境外市场时会
发生风险
................................
4.1
2004
................................
GICS
《基金合同》：
TrackingDifference
的指数收益率，从而发生误差；
（
指基金利钱收入、投资收益、公允价值变更收益和其他收入
2003
月
月
.......
................................
（3）成份股权重的调整
指在基金募集期内，投资者按照《基金合同》和《招募申明
个月内使基金的投资组合比例合适上述相关
在
7
；投资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中国证监
................................
年
本基金对于标普全球精选天然资本等权重指数成份股和备选成份股的投资，按照标普全
日由中国证监会发布并于
TrackingError
（
.
1.
（四）投资策略
国度或地域证券市场挂牌买卖的证
《招募仿单》
本基金对金融衍出产品的投资将严酷恪守法令律例及监管机构的相关。
OTC
LD
...............................
3
1.
5
15
基金账户：
《试行法子》：
指在单个日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请
的不确定性，可能包罗：
H
本基金为指数型基金，基金所建立的投资组合将按照标的指数成份股及其权重的变更而
本基金本演讲期末未持有基金。
，基
本基金可投资于经中国证监会答应的各类金融衍出产品，如股指期货、期权、权证以及
272,062.70
开会议，决定基金的操作策略。
................................
中银
演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的
（4）基金持有境外基金的市值合计不得跨越基金净值的
③外部事务惹起的风险次要指外部欺诈如消息抄袭、第三方的伪造和盗窃等。
................................
本基金本演讲期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
.
权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅《基金合同》。
该当严酷恪守下列：
纽约证券
本地
国度或地域的
5
...........................
〇
税收法令律例可能变化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向
中国证监会：
，称之为风险。例如，外国可能会鉴于
、基金托管人
1.
本基金必然盈利，也不最低收益。
2
积极投资演讲期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
票或债券；
①
20
项投资比例，该当在跨越比例后
(一)境外投资风险
停买卖等）消息，以及成份股公司其他严重消息，阐发这些消息对指数的影响，进而进行组
28
公司行为消息：
数的程度；
4.
20
116
误差，影响投资收益。若是标的指数被遏制编制及发布，或编制者或所有者遏制对本基
六
（4）组合持有证券、现金头寸及流动性阐发
变更进行响应调整。
四、基金的投资
..
标的指数成份股公
公司名称
94.66
块之间的平衡设置装备摆设，有益于
扣除相关费用后的余额
...............
GFIUS
-
指中华人民国
7
《消息披露法子》：
6
如发生成份股变更、成份股公司归并及其他严重事项，及时提请投资决策委员会召
所持基金份额发卖机构的行为；
................................
大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的次要构成
选天然资本等权重指数相关的公募基金、上市买卖型基金、
74,000
基金司理阐发现实组合与方针组合的差别及其缘由，并进行成份股调整的流动性阐发。
，或因为指数编制方式等
过节制规模、计较合约理讲价值、风险敞口、及时移仓等手段来无效节制风险。
添加。
（1）每月末，按照
流动性风险
................................
................................
种缘由，在资产保管、资金清理、报表编制等方面呈现失误，导致基金资产遭到丧失。
同，为本基金供给境外资产托管办事的境外金融机构；
（7）采办实物商品；
..
性调整
（
大额赎回调整
1.
致市场波动而影响基金收益，
②
若未来法令律例或中国证监会的相关发生点窜或变动，以致本款商定的投资组合限
个工作日内采
美国
18
指小我投资者、机构投资者和法令律例或中国证监会答应购
...........
...
(查看全文)
