善基金会的办理及运营等。办公室担任公司的计谋规划研究、行政后勤支撑、会议及文件管
8月起,任博时基金办理无限公司第五届、第六届董事
实性、精确性、完整性承担法令义务。
本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,投资者按照所
第十九部门基金托管和谈的内容摘要.........................................106
电脑部副司理、司理、电脑核心总司理、手艺总监兼消息手艺核心总司理;2004年
/
电集团无限公司外部董事;2013年
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同的前提要求将基金份
基金财富和基金办理人的财富彼此,对所办理的分歧基金别离办理、别离记账,进行证
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资者
历任行政办理部副司理,电脑部副司理、消息手艺部总司理、公司代总司理。现任公司副总
居处:市西城区金融大街25号
基金的基金份额变更及节余环境的账户
第十一部门基金资产的估值..................................................79
目标继续连结同业领先。金融资产1,000万以上的私家银行客户数量增加23.08%,客户金融
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单2016年第1号
,对基金办理人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境进行监视,并按期编
担任确保每一个部分都有合适的系统来识别、评定和该部分的风险,担任核准每一个部
的客户办事和营业办理经验。
10、《发卖法子》:指中国证监会2013年3月15日公布、同年6月1日实施的《证券
(三)内部节制轨制及办法
3月至今,兼任湘
(2)不公允地看待办理的分歧基金财富;
上海、机构-南方、券商营业部、零售-、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事
金份额的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及按期定额投资等营业
与量化投资产物的研究和投资办理工作。特定资产办理部担任公司权益类特定资产专户和权
本基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。
资产总量增加32.94%。非金融企务融资东西累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资
司办理层和相关机构供给、客观、的看法和。
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会;
办理轨制、消息披露轨制和员工行为原则等公司办理轨制系统。
不时做出的修订
17、机构投资者:指依法能够投资式证券投资基金的、在中华人民国境内合
区由国资委和财务部间接管辖企业以及该区域机构客户的发卖与办事工作。机构-上海和机
6
佣金净收入增加4.62%。平均资产报答率1.30%,加权平均净资产收益率17.27%,成本收入
年
3.按照基金投资运作监视环境,按期编写基金投资运作监视演讲,对各基金投资运作的
议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及公布机关对其
6、按基金合同的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派基金收益;
资策略和投资组合的准绳。
12月
(LOF)基金(
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单
11月起,任博时基金办理无限公司第六届董事会董事。
黄健斌先生,简历同上。
产托管营业规模7.17万亿元,增加67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间,最长不得跨越
名称:中国扶植银行股份无限公司(简称:中国扶植银行)
第十三部门基金费用与税收..................................................84
38、买卖时间:指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段
基金、博时新策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、博时鑫源矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、
范畴内零售客户的渠道发卖和办事。营销办事部担任营销筹谋、总行渠道和发卖支撑等
更新招募仿单
任何无效修订和弥补
名称:博时基金办理无限公司总公司
投资总监。现任股票投资部总司理兼价值组投资总监、博时精选夹杂基金、博时新趋向夹杂
1号
2011年
3、博时基金办理无限公司总公司
代表人:张光华
白仲光先生,博士。
份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《基金法》、基金合同及其他有
组织形式:股份无限公司
12月起
工作。
2013年
务办理严酷实行复核、审核、查抄轨制,授权工作实行集中节制,营业印章按规程保管、存
(6)利用数量化的风险办理手段
博时工业
利、成立并保管基金份额持有人名册等
名称:博时基金办理无限公司分公司及直销核心
险办理系统的成长供给协助,使公司在一种风险办理和节制的中实现营业方针。
4月进入中国农业银行总行工
办理公司,历任固定收益部基金司理、博时均衡设置装备摆设夹杂型基金基金司理、固定收益部副总
2015年,本集团先后获得国表里各类荣誉合计122项,并独家荣获美国《全球金融》杂
(2)成立彼此分手、彼此制衡的内控机制
7月起,任博时基金
持有股份25%;天津港(集团)无限公司,持有股份6%;上海汇华实业无限公司,持有
2日至今)、博时杰出品牌夹杂
第九部门基金的业绩.........................................................77
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应当真阅读本招募仿单。
13、中国证监会:指中国证券监视办理委员会
4月进入招商证券,先后任上海澳门停业部总司理、上海地域总部副总
放、利用,账户材料严酷保管,限制机制严酷无效;营业操作区特地设置,封锁办理,实施
律例及行业规范,诚笃信用、勤奋尽责;
他相关材料;
组、国际组和研究组,别离担任各类固定收益资产的研究和投资工作。
风险特征的基金。投资者在投本钱基金之前,请细心阅读本基金的招募仿单和基金合同,
行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等
5月起,任博时基金办理有
养老金营业核心担任公司社保基金、企业年金、根基养老金及职业年金的客户拓展、发卖与
2016年
绝大大都次要快速领取营业的全行集中处置。
8月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽
(LOF)基
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国扶植银行省分行停业部、总行小我银行营业部、
或举证,并及时演讲中国证监会。
12月
2006年插手博时基金
为核心”的运营,不竭加强风险办理和内部节制,严酷履行托管人的各项职责,切实维
2014年
(二)代销机构
2月至今,任大学深圳研究生院兼职传授;
博时乐臻按期夹杂型证券投资基金、博时新起点矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、博时双
11
IT系统平安及数据备份等工作。基金运作部担任基
力资本部担任公司的人员聘请、培训成长、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资本消息
担任消息系统开辟、收集运转及、
2016年第
1、基金办理人董事会
2010年退休。
金、博时沪港深优良企业夹杂基金、博时沪港深成长企业夹杂基金的基金司理。
16、小我投资者:指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人
11月至
公司成立、健全了内控布局,高管人员关于内控有明白的分工,确保各项营业勾当有恰
务资历并与基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈,代为打点基金发卖营业的机构
其他相关还有外,在基金消息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
第一部门绪言
5月至
51、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数
书》及其按期的更新
增加0.28%;停业收入6,052亿元,增加6.09%,此中,利钱净收入增加4.65%,手续费及
11、采纳恰当合理的办法使计较式基金份额认购、申购、赎回和登记价钱的方式
7月起先后在华侨城集团公司、博时基金办理无限公
委员:江朝阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
际)无限公司董事、博时本钱办理无限公司董事。
(1)全面性准绳
21、基金托管人违反基金合同形成基金财富丧失时,应为基金份额持有人好处向基金
13、严酷按照《基金法》、基金合同及其他相关,履行消息披露及演讲权利;
(1)将基金办理人固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资;
资部投资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。
第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金财富;
8
总司理、总司理、董事长、党委,华润深国投信任无限公司总司理、副董事长。
股权投资基金无限公司施行董事、总司理。2011年
募仿单中载明的消息,或对本招募仿单作任何注释或者申明。
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单2016年第1号
一步凸显,电子银行和自助渠道账务易量占比达95.58%,较上年提拔7.55个百分点;同
施行基金司理的买卖指令并进行买卖阐发和买卖监视。指数与量化投资部担任公司各类指数
基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或严重脱漏,并对其真
2008年
欧阳凡先生,硕士。
9月
4、基金办理人许诺加强人员办理,强化职业操守,督促和束缚员工恪守国度相关法令
48、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利
(三)基金托管营业运营环境
16、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表、代表基金签定的严重合同及其
音像;营业消息由专职消息披露人担任,防止泄密;营业实现主动化操作,防止报酬事
7月就职于上海市国资委
月
2010年
员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设想院谍报室
第十部门基金的财富........................................................78
直属上海大盛资产无限公司,任计谋投资部副总司理。2007年
(六)基金办理人的内部节制轨制
1月
熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992年
20、因违反基金合同导致基金财富的丧失或损害基金份额持有人的权益,应承担
2016年第
3、自基金合同生效之日起,以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金财富;
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政办理和对赴京、沪、沈阳和郑州处置公事人员赐与
好处;
博时基金办理无限公司第二届、第三届监事会监事。2008年
18
8月插手博时基金办理无限公司,历任债券组合司理助理、债券
理、鞭策金融同业营业合作与拓展、国际营业的鞭策与协作等工作。计谋客户部担任北方地
5、基金办理人许诺不处置其他律例处置的行为。
2012年
12月
董事会办公室特地担任股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
《博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单》(以下简称“招募仿单”或“本
总行审计部担任带领职务,持久处置信贷营业、小我银行营业和内部审计等工作,具有丰硕
一、基金托管情面况
37、日:指为投资者打点基金份额申购、赎回或其他营业的工作日
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单2016年第2号
股份12%;上海盛业股权投资基金无限公司,持有股份6%;广厦扶植集团无限义务公司,
年
10.49万亿元,增加10.67%;客户存款总额13.67万亿元,增加5.96%。净利润2,289亿元,
限公司董事长、招银国际金融无限公司董事长、招银金融租赁无限公司董事长。2015年
47、元:指人民币元
5
夹杂型证券投资基金的基金司理。现任董事总司理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博
14、保守基金贸易奥秘,不泄露基金投资打算、投资意向等。除基金法、基金合同及
2、风险办理和内部风险节制系统布局
代表人:姜建清
n个工作日(不包含
联系人:田青
人所办理的式证券投资基金注册登记方面的营业法则,由基金办理人和投资者配合恪守
金份额的行为
公司及各部分在内部组织布局的设想上要构成一种彼此限制的机制,成立分歧岗亭之间
14、银行业监视办理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视办理委员会
与绩效阐发工作,确保公司各类投资风险获得优良监视与节制。
11、《消息披露法子》:指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日实施的《证
2008年曾兼任国信证券股份无限公司董事、董事长。
2、基金办理人:指博时基金办理无限公司
并及时演讲中国证监会。
2、基金办理人监事会
作,先后在办公室、农村金融研究所、成长研究部、国际营业部等部分担任科员、副处长、
2008年
有的非系统性风险,因为基金份额持有人持续大量赎回基金发生的流动性风险,基金办理人
历任研究员、高级研究员、资深研究员、基金司理助理。现任博时报答矫捷设置装备摆设夹杂基金
总部设在。本行于2005年10月在结合买卖所挂牌上市(股票代码939),于2007
基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债加强债券型证券投资基金、博时新财富
29、基金买卖账户:指发卖机构为投资者开立的、记实投资者通过该发卖机构买卖本
黄秀莲,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行会计部,持久处置托管
Lowes食物无限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。
风险办理部担任成立和完美公司投资风险办理轨制与流程,组织实施公司投资风险办理
5、托管和谈:指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型
第五部门相关办事机构......................................................21
7月起,任博时基金办理无限公司第四至六届监事会监事。
顾立基先生,硕士,董事。1968年至
存续期间:持续运营
(二)次要人员环境
郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国安然安全公司总公司、博时基金办理有
国证监会”)核准。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资
券无限公司司理、招商证券股份无限公司投资银行总部总司理。现任招商证券股份无限公司
年
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会
1号
第四部门基金托管人........................................................18
商期货无限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。2014年
关工作。产物规划部担任新产物设想、新产物报批、主管部分沟通、产物以及年金
(4)定性和定量相连系准绳
传真:
10月至
博时基金(国际)无限公司董事、博时本钱办理无限公司副董事长。
益部总司理、固定收益投资总监、社保组合投资司理。现任公司副总司理、兼任博时基金(国
人民币国际清理收集扶植再获冲破,继伦敦之后,再获任、智利人民币清理行资历;上
52、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净值和基金
(国际)无限公司及博时本钱
理财信任股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清理处、核算处、跨境托管运营处、监
7月起任博时基金办理无限公司监事。
任首席宏观策略阐发师兼宏观策略部总司理、多元资产办理部总司理、博时抗通胀加强报答
本招募仿单经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表白其对本
投资部(含各投资气概小组)、研究部。股票投资部担任进行股票选择和组合办理。研究部
第十八部门基金合同的内容摘要..............................................93
第六部门基金的募集与基金合同的生效........................................61
宏观策略部担任为投委会核定资产设置装备摆设打算供给宏观研究和策略研究支撑。买卖部担任
注册本钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
2014
产物规划部、营销办事部、客户办事核心、市场部、养老金营业核心、计谋客户部、机构
理人向中国证监会打点基金存案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
2008
益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。
上海分行、美国
江朝阳先生,董事。2015年
无限公司财政部总司理、天津港财政无限公司常务副总司理。2012年
54、不成抗力:指无法预见、无法避免、无法降服的任何事务和要素
【主要提醒】
成立、健全了各项轨制,做到基金司理分隔,投资决策分隔,基金买卖集中,构成分歧
T日)
设立。目前公司股东为招商证券股份无限公司,持有股份49%;中国长城资产办理公司,
成立了自下而上的风险演讲法式,对风险隐患进行层层报告请示,使各个条理的人员及时控制风
中国扶植银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际出名的大型股份制贸易银行,
3月至今担任中国长城资产办理公司控股的长城国富置业无限公司监事、监事会,
志“中国最佳银行”、《财资》“中国最佳银行”及《企业财资》“中国
陈克庆先生,大学工商办理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行总部副总
17、根据《基金法》、基金合同及其他相关召集基金份额持有会或共同基金
2016年
18、及格境外机构投资者:指合适现实无效的相关法令律例能够投资于中国境内
份额净值的过程
与公司管理及成长计谋等相关的严重消息披露办理;公共关系办理;党务工作;博时慈
20
5、投资决策委员会
地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
基金托管人:中国扶植银行股份无限公司
理、公司文化扶植、品牌、对外宣传、外事勾当办理、档案办理及工会工作等。人
10月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组;2005年
第十六部门风险........................................................90
23日至今)、
35、T日:指发卖机构在时间受理投资者申购、赎回或其他营业申请的工作日
第五部门相关办事机构
43、基金转换:指基金份额持有人可按申请将所持有的本基金份额转换为基金管
协助。此外,还设有全资子公司博时本钱办理无限公司,以及境外子公司博时基金(国际)
任教师。1995年
行使督察;间接对董事会担任;按季向风险办理委员会提交的风险办理报
务办理经验。
作为国内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行,中国扶植银行不断“以客户
23、直销机构:指博时基金办理无限公司
20日);陈雷先生(
1号
债加强债券型证券投资基金的基金司理。
基金合同。
15、按受理申购和赎回申请,及时、足额领取赎回款子;
公司第四届至第六届董事会董事。
目次
年插手博时基金办理无限公司,历任基金司理、博时不变价值债券投资基金的基金司理、固
3、不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金
谍报学系,获学士学位;
副总司理、博时医疗保健行业股票基金基金司理、股票投资部副总司理、股票投资部成长组
9
第十五部门基金的消息披露..................................................86
9月至今任瑞银投资银行副。2008年
1月至
行开辟的“托管营业分析系统——基金监视子系统”,严酷按照现行法令律例以及基金合同
任博时基金办理无限公司第五届、第六届董事会董事。
办理无限公司董事。
2003-2006年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015年
2016年第
(一)根基环境
2002年
无限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总司理、博时国企股票
1号
赵观甫,资产托管营业部总司理,曾先后在中国扶植银行郑州市分行、总行信贷部、总
19、投资者:指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令律例或中国
2015岁暮,本集团资产总额18.35万亿元,较上年增加9.59%;客户贷款和垫款总额
名称:博时基金办理无限公司上海分公司
1、基金或本基金:指博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金
财政办理董事总司理。2008年
8月,兼任德华安顾人寿安全无限公司
21、基金发卖营业:指基金办理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,打点基
发觉投资非常环境,向基金办理人进行风险提醒,与基金办理人进行环境核实,督促其改正,
年插手中国长城资产办理公司,现任投资投行事业部副总司理。
1999年在省经济开辟投资公司从
信贷部、信贷办理部、信贷运营部、公司营业部,并在总行集团客户部和中国扶植银行
合型证券投资基金、博时新机缘夹杂型证券投资基金、博时新价值矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资
第一部门绪言...............................................................4
2014年
额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(三)基金办理人的职责
公司曾经成立健全投资办理轨制、风险节制轨制、内部监察轨制、财政办理轨制、人事
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单2016年第1号
1974年
49、基金资产总值:指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
理资产的固定收益投资办理及相关工作。固定收益总手下设现金办理组、公募基金组、专户
(2)性准绳
7月
司理;蛇口招商港务股份无限公司董事总司理;招商局蛇口工业区无限公司董事总司理;香
一、基金办理人概况
代表人:王洪章
监视人员担任托管营业的内控监视工作,具有行使监视考核工作权柄和能力。
年
4、本基金基金司理
的制衡系统。
合规性和投资性等方面进行评价,报送中国证监会。
(5)风险办理部
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单2016年第2号
(二)内部节制组织布局
地削减丧失。
(ECNL)董事;
司理,国信证券投行营业部副总司理,华西证券投资银行总部副总司理、董事总司理。
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不按期刻日
商营业部担任券商渠道的开辟和发卖办事。零售
博时基金办理无限公司,曾任特定资产办理部副总司理、社保组合投资司理助理。现任特定
36、T+n日:指自
4
联系人:周明远
南证券、工作。2011年插手博时基金办理无限公司,曾任投资司理。现
1979年
紫光股份公司
股东关系办理与董、监事的联络、沟通及办事;基金行业政策、公司管理、计谋成长研究;
第二十三部门备查文件.....................................................119
成立、健全了岗亭义务制,使每个员工都明白本人的使命、职责,并及时将各自工作领
5月至
(一)监视方式
年
8日);王晓冬先生
2013年
公司设立的监察部,监察部连结高度的性和权势巨子性,担任对公司各部家声险控
司理、年金投资部总司理、社保组合投资司理、高级投资司理、兼任博时本钱办理无限公司
车晓昕密斯,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业办理学院助教、、珠海证
年
招募仿单”)按照《中华人民国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
市分行担任带领职务,持久处置信贷营业和集团客户营业等工作,具有丰硕的客户办事和业
1995年
3月起,任博时基金办理无限公司第五至六届监事会监事。
存续期间:持续运营
(一)直销机构
10、编制季度、半年度和年度基金演讲;
律部。
容、基金投资打算等消息;
任中国安然安全(集团)股份无限公司外部监事、监事会;2011年
控和降低风险。
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单2016年第1号
2016年第
7
风险办理是每一个营业部分最首要的义务。部分司理对本部分的风险负全数义务,担任
1号
成立时间:1998年7月13日
24、代销机构:指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提,取得基金代销业
11月
募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招
张军红,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行青岛分行、中国扶植银行总
他组织
限公司第六届监事会监事。
息、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约
无限公司。
第二十部门对基金份额持有人的办事.........................................115
2月插手博时基金办理无限公司,历任社保股票基金司理,特定资产高级投资司理,研
7、除根据《基金法》、基金合同及其他相关外,不得操纵基金财富为本人及任何
1995年就职于天津港务局计财处。1995年至
邵凯先生,简历同上。
8日至
写基金投资运作监视演讲,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所供给的基金清理和核
财富的平安完整,确保相关消息的实在、精确、完整、及时,基金份额持有人的权
T日起第
8、进行基金会计核算并编制基金的财政会计演讲;
(4)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失;
门的风险级别。担任处理严重的突发的风险。
第五届、第六届董事会董事。
防止违反基金合同业为的发生;
金账户的成立和办理、基金份额注册登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放红
王德英先生,硕士,副总司理。1995年起先后在计较机公司任开辟部司理、
2、基金办理人许诺不处置违反《基金法》的行为,并许诺成立健全内部风险节制轨制,
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单2016年第1号
2014年
10
护资产持有人的权益,为资产委托人供给高质量的托管办事。颠末多年稳步成长,中国
21
杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。
展银行行长、党委副,招商银行副行长、施行董事、副董事长、党委副,在招商银
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会担任指点基金资产的运作、确定根基的投
理和运作基金财富;
2016年
补偿义务,其补偿义务不因其退任而免去;
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单2016年第1号
1994
联系人:韩强
本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证券监视办理委员会(以下简称“中
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单2016年第1号
毕,清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期
和本行内相关办理,守法运营、规范运作、严酷监察,确保营业的稳健运转,基金
-上海、零售
2、打点基金存案手续;
19、组织并加入基金财富清理小组,参与基金财富的保管、清理、估价、变现和分派;
黄健斌先生,工商办理硕士。1995年起先后在广发证券无限公司、广发基金办理无限
邵凯先生,经济学硕士,副总司理。1997年至
2016年第
止日为2016年9月30日(财政数据未经审计)。
监察法令部担任对公司投资决策、基金运作、内部办理、轨制施行等方面进行监察,并向公
2号
德律风:
年9月在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。
2014年
李权胜先生,硕士。
究部总司理兼特定资产高级投资司理、社保股票基金司理、特定资产办理部总司理、博时资
主体,包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人
监察法令部担任对公司风险办理政策和办法的施行环境进行监察,并为每一个部分的风
德邦基金、上海金珀资产办理公司工作。2015年插手博时基金办理无限公司,现任年金投
53、指定:指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站及其他媒
制定了完整的培训打算,为所有员工供给足够和恰当的培训,使员工明白其职责地点,
司理、社保组合投资司理、固定收益部总司理。现任公司总司理助理兼固定收益总部董事总
(2)风险办理委员会
学会、尺度国际投资办理公司工作。1997年
约代表处首席代表;1998年
2011年插手
益。
披露法子》”)以及《博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
2005
在基金办理实施过程中发生的积极办理风险,本基金的特定风险等。本基金为夹杂型基金,
市场部担任公司市场和发卖办理、发卖组织、方针和费用办理、发卖督导与营销培训管
31、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由呈现后,基金财富清理完
2016年第
2004年
观策略部、买卖部、指数与量化投资部、特定资产办理部、多元资产办理部、年金投资部、
(QDII-FOF)基金、博时均衡设置装备摆设夹杂基金的基金司理。
2、不操纵职务之便为本人、受雇人或任何圈外人谋取好处;
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单
公司副总司理。2008年退休。
德律风:
无限公司。1993年起,历任招商银行总行电脑部消息核心副司理,招商证券股份无限公司
10月起到中国长城资产办理公司工作,先后在总部国际营业部、人力资本部担任总司理;
理人所办理并在统一登记机构处登记的其它式基金份额的行为。
7、基金份额发售通知布告:指《博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金份额发售通知布告》
资产办理部总司理兼社保组合投资司理。
46、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
(四)基金办理人的许诺
6、上述人员之间均不具有近亲属关系。
10月,兼任招商局科技集团无限公司施行董事;2009年
15
过钧先生,硕士,CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德累斯顿银行
摩根士丹利华鑫基金工作。2015年
告和风险办理。
王金宝先生,硕士,董事。1988年
额兑换为现金的行为
组织实施公司投资风险办理与绩效阐发工作,确保公司各类投资风险获得优良监视与节制。
(二)监视流程
义务公司投资办理部、中银国际基金办理无限公司基金办理部工作。2005年插手博时基金
权益投资总部担任公司所办理资产的权益投资办理及相关工作。权益投资总手下设股票
CAD与消息事业部任总工程师。2000年插手博时基金办理无限公司,
基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
(3)成立、健全岗亭义务制
8
赵兴利先生,硕士,监事。1987年至
司工作。现任博时基金办理无限公司财政部副总司理。2015年
时信用债券投资基金、博时稳健报答债券型证券投资基金(
28、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基
-南方担任公司全国
截止到
(2015年
9、依法接管基金托管人的监视;
同。中国扶植银行自2009年至今持续六年被国际权势巨子《全球托管人》评为“中国最佳
办理工作。财政部担任公司预算办理、财政核算、成本节制、财政阐发等工作。消息手艺部
18、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或实施其他法令行为;
(2014年
2016年第
有公司第五届监事会监事。2013年
第七部门基金份额的申购、赎回与转换........................................62
体
厅、党办副主任兼旧事办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专
三、基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式
7月,任
8月起先后到中国长城资产办理公司天津处事处、处事处担任总司理;
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份
行业及个股的风险,以便公司及时采纳无效的办法,对风险进行分离、节制和规避,尽可能
海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区次要营业目标居同业首位。
12月
投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订
7月
成立时间:2004年09月17日
IT、财政、运作、指数与量化投资等工作,博时基金
历任基金司理:姜文涛先生(2012年
德律风:
2006年
(4)监察法令部
限公司工作。现任博时基金办理无限公司人力资本部总司理。2008年
第四部门基金托管人
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单
金会计和基金注册登记等营业。风险办理部担任成立和完美公司投资风险办理轨制与流程,
2016年第
构-南方别离次要担任华东地域、华南地域以及其他指定区域的机构客户发卖与办事工作。
11月至今任天津港(集团)无限公司金融事业部副部长。
注册本钱:2.5亿元人民币
干部。
6月插手博时基金办理无限公司,现任公司副总司理兼
22、发卖机构:指直销机构和代销机构
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是按照本招
进行查抄监视。
(7)供给足够的培训
法》(以下简称“《发卖办理法子》”)、《证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称“《消息
45、按期定额投资打算:指投资者通过相关发卖机构提出申请,商定每期扣款日、扣
14
组合司理、社保债券基金基金司理、固定收益部副总司理兼社保债券基金基金司理、固定收
第三部门基金办理人
4、不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。
7月起,任博时基金办理无限公司
方案设想等工作。互联网金融部担任公司互联网金融计谋规划的设想和实施,公司互联网金
办理负最终义务,各个营业部分担任本部分的风险评估和,监察部担任监察公司的风险
其他资产的价值总和
成立了足够、无效的内部系统,如电脑预警系统、投资系统,对可能呈现的各
1月至
1、博时基金办理无限公司分公司及直销核心
1号
物理与电子渠道协同成长。停业网点“三分析”扶植取得新进展,分析性网点数量达1.45
1、依法申请并募集基金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份
集证券投资基金运作办理法子》(以下简称“《运作办理法子》”)、《证券投资基金发卖办理办
级本钱总额位列全球第二;在美国《福布斯》2015年度全球企业2000强中位列第二。
全面认识本基金的风险收益特征和产物特征,并充实考虑本身的风险承受能力,判断市
8月,任博时基金办理
理、总司理;招商局蛇口工业区无限公司副总司理、国际招商局商业投资无限公司董事副总
1994-1997年就读于中国大学研究生院,获硕士学位;
7月至
6月至今,兼任深圳市昌红科技股份无限公司董事。
团)无限公司金融事业部,
6、招募仿单或本招募仿单:指《博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募申明
金份额余额及其变更环境的账户
488人,此中研究员和基金司理跨越
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金办理无限公司董事长、招商信诺人寿安全有
张光华先生,博士,董事长。历任国度外汇办理局政研室副主任,打算处处长,中国人
3、基金托管人:指中国扶植银行股份无限公司
博时基金办理无限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文核准
12月入伍服役。自
作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。
传真:
金(国际)无限公司董事。
基金、博时丝主题股票基金的基金司理。现任研究部总司理兼博时主题行业夹杂
[2011]1211号文核准。
最佳银行”等大。本集团在英国《银里手》2015年“世界银行品牌1000强”中,以一
营业办理等工作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。
(6)营业部分
12、计较并通知布告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价钱;
88%拥
基金、安全资金、根基养老小我账户、QFII、企业年金等产物在内的托管营业系统,是目前
基金必然盈利,也不最低收益。
江朝阳先生,简历同上。
处长等职务;1993年
第三部门基金办理人.........................................................8
网址
博时一线通:95105568(免长途话费)
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单
1号
2、博时基金办理无限公司上海分公司
2016年第
额发卖机构的操作
地址:市开国门内大街18号恒基核心1座23层
按期更新。
7
4日至今)的基金司理。
1号
额)跨越上一日基金总份额的10%
大学国际金融博士,大学金融
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单
转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余
30日,公司总人数为
办理无限公司第四至六届监事会监事。
中国扶植银行设有风险与内控办理委员会,担任全行风险办理与内部节制工作,对托管
本办理无限公司董事。现任公司副总司理兼高级投资司理、社保组合投资司理,兼任博时基
成立了评估风险的委员会,利用适合的法式,确认和评估与公司运作相关的风险;公司
证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补
的研究和投资办理工作。年金投资部担任公司所办理企业年金等养老金资产的投资办理及相
基金的价值和收益作出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。
会董事。
39、《营业法则》:指《博时基金办理无限公司式基金营业法则》,是规范基金办理
10月至今,出任上海盛业
关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利,应细致查阅
有硕士及以上学位。
担任制定公司的风险办理政策,对风险办理负完全的和最终的义务。
张力铮,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行建筑经济部、信贷二部、
公司的风险办理系统布局是一个分工明白、彼此牵制的组织布局,由最高办理层对风险
托管人追偿;
二、次要环境
3、基金办理人许诺严酷恪守基金合同,并许诺成立健全内部节制轨制,采纳无效办法,
成立完整的风险办理目标系统,使风险办理更具客观性和操作性。
12
办理无限公司,历任研究员、研究员兼基金司理助理、特定资产投资司理、特定资产办理部
居处:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
证监会答应采办证券投资基金的其他投资者的合称
任招商证券股份无限公司副总裁,现分担经纪营业、资产办理营业、消息手艺核心,兼任招
营业风险节制工作进行查抄指点。资产托管营业部特地设置了监视考核处,配备了专职内控
5月先后任天津港商业公司财政科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿安全股份
2.收到基金办理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
司理(掌管工作)、投资部总司理、投资部总司理兼固定收益部总司理、股票发卖买卖部总
2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。
1号
3、风险办理和内部风险节制的办法
年至
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单
3、高级办理人员
李南峰先生,学士,董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星、四川
联系人:杨菲
董良泓先生,CFA,MBA,副总司理。
注册地址:市西城区回复门内大街55号
2016年第2号
办事、养老金研究与政策征询、养老金发卖支撑与中台运作协调、相关消息办事等工作。券
采纳数量化、手艺化的风险节制手段,成立数量化的风险办理模子,用以提醒指数趋向、
证交所上市公司)董秘、副总司理、常务副总司理等职。2006年
17
7月至
17日至
办理办法的施行。具体而言,包罗如下构成部门:
会办公室、办公室、人力资本部、财政部、消息手艺部、基金运作部、风险办理部和监察法
国内托管营业品种最齐备的贸易银行之一。截至2016年一季度末,中国扶植银行已托管584
2001年起先后在招商证券、银华基金工作。
基金申购申请的一种投资体例
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单
在本招募仿单中中,除非辞意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:
34、工作日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日
2014
1
7月起任博时基金办理无限公司总司理。中员,南开
(5)按照法令、行规相关,由中国证监会的其他行为。
公司风险办理必需笼盖公司的所有部分和岗亭,渗入各项营业过程和营业环节。
1、基金办理人许诺不处置违反《证券法》的行为,并许诺成立健全内部节制轨制,采
履行公司的风险办理法式,担任本部分的风险办理系统的开辟、施行和,用于识别、监
场,隆重做出投资决策。
二、基金托管人的内部节制轨制
采纳无效办法,防止下列行为的发生:
险情况,从而以最快速度作出决策。
1993年
1992
3月
孙麒清密斯,商硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年插手博时
4.0股票基金(2016年
8月起,
扶植银行托管资产规模不竭扩大,托管营业品种不竭添加,已构成包罗证券投资基金、社保
故的发生,手艺系统完整、。
(5)成立无效的内部系统
基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不
作为董事会下的专业委员会之一,风险办理委员会担任核准公司风险办理系统文件,即
个月
益类社保投资组合的投资办理及相关工作。多元资产办理部担任公司的基金中基金投资产物
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单2016年第1号
联系人:尚继源
18日至今担任博时基金办理无限公司监事会员工监事。
传真:
部分,分歧岗亭之间的制衡机制,从轨制上削减和防备风险。
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单
算办事环节中,对基金办理人发送的投资指令、基金办理人对各基金费用的提取与开支环境
大学经济系、中国人民银行、深圳国际信任投资公司、华润深国投信任无限公司工作,历任
本基金于2011年8月1日经中国证监会证监许可
其预期收益及风险程度低于股票型基金,高于债券型基金及货泉市场基金,属于中高收益
本招募仿单(更新)所载内容截止日为2016年11月08日,相关财政数据和净值表示截
1号
型立异试点,点、旗舰型、分析型和轻型网点扶植有序推进。电子银行主渠道感化进
民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副,广东发
第二部门释义
办事核心担任零售客户的办事和征询工作。
节制风险。
6月任职于中国华源集团无限公司,先后任华源成长股份无限公司(上海
第二部门释义...............................................................5
比26.98%,本钱充沛率15.39%,次要财政目标领先同业。
青团总支;1983年起,先后任招商局蛇口工业区办理委员会办公室秘书、主任;招商
5月筹备天津港(集
办公地址:市西城区回复门内大街55号
港海通无限公司董事总司理;招商局科技集团无限公司董事总司理、招商局蛇口工业区无限
19
法注册登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其
8日至
12月
转型营业快速增加。信用卡累计发卡量8,074万张,消费买卖额2.22万亿元,多项焦点
20日)。
1991年起先后在无线电九厂、经济学院、长盛基金、
30、基金合同生效日:指基金募集达到法令律例及基金合同的前提,基金管
2008年
26、登记营业:指基金登记、存管、过户、清理和结算营业,具体内容包罗投资者基
定收益部副总司理、博时转债加强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资
4月任职于深圳山星电子
16
7月至
4月在上海同济大学数学系工作,
公司
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单
1、按照相关法令律例和基金合同的,本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最大
(3)操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人牟取好处;
券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订
长城环亚国际投资无限公司董事;2015年
2012
41、申购:指基金合同生效后,投资者按照基金合同和招募仿单的申请采办基
融的平台扶植、营业拓展和客户运营,鞭策公司相关营业在互联网平台的整合与立异。客户
8月就职于国度纺织工业部,
合适基金合划一法令文件的;
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单
8、法令律例:指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、
同”)编写。
持有股份2%。注册本钱为2.5亿元人民币。
证券市场的中国境外的机构投资者
1.每工作日按时通过基金监视子系统,对各基金投资运作比例节制等环境进行,如
一、基金份额发卖机构
22、法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他权利。
(一)内部节制方针
40、认购:指在基金募集期内,投资者申请采办基金份额的行为
2016年第
2015年
万个,分析营销团队2.15万个,分析柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转
(1)成立内控布局,完美内控轨制
1993年起先后在中国手艺进出口总公司、中技
担任完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部担任公司所管
3
余和研先生,监事。
15、基金合同当事人:指受基金合同束缚,按照基金合同享有并承担权利的法令
种风险进行全面和及时的。
基金办理无限公司,历任监察法令部法令参谋、监察法令部总司理。现任公司督察长,兼任
-、零售
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单
月起,任博时基金办理无限公司董事长暨代表人。
名称:博时基金办理无限公司
作为基金托管人,中国扶植银行严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章
资产托管营业部具备系统、完美的轨制节制系统,成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职
2007年起,托管部持续礼聘外部会计师事务所对托管营业进行内部节制审计,并曾经成为常
托管银行”。
博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金更新招募仿单2016年第1号
2013年
第十二部门基金的收益与分派................................................83
当的组织和授权,确保监察勾当是的,并获得高管人员的支撑,同时置备操作手册,并
(1)董事会
1988年
联系德律风:(0755)83169999
张光华先生,简历同上。
江朝阳先生,简历同上。
月,何迪先生成立了赞助、支撑中国经济、社会与国际关系范畴中持久问题研究的非营利公
地址:上海市黄浦区中山南28号久事大厦25层
取无效办法,防止违反《证券法》行为的发生;
上海投资公司、融通基金办理无限公司、长城基金办理无限公司处置投资办理工作。
王俊先生,硕士,CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生结业后插手博时基金办理
2013年
月,任招商局金融集团副总司理、博时基金办理无限公司党委副。历任中国证监会办公
1978年就职于上海印染机械修配厂,任共
博时本钱办理无限公司董事。
第十四部门基金的会计与审计................................................86
EMBA。1986-1990年就读于师范大学消息与
客户办事德律风:95588
董事。2016年
基金的基金司理。
事投资办理工作。2000年
6月至今,兼
司理(现改名为机构营业总部)、机构营业董事总司理。
款金额及扣款体例,由发卖机构于每期商定扣款日在投资者指定银行账户内主动完成扣款及
责、营业操作流程,能够托管营业的规范操作和成功进行;营业人员具备从业资历;业
4、基金合同:指《博时报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》及对基金合同的
券投资;
12、《运作法子》:指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开
2016年第
(4)成立风险分类、识别、评估、演讲、提醒法式
时推广账号领取、手机领取、跨行付、龙卡云领取、快速付等五种在线领取体例,成功实现
区电子仪器一厂、市委党校、社科院美国研究所、大学伯克利分校、布鲁津斯
制工作进行考核和查抄。
体、经济、社会等要素对质券市场价钱发生影响而构成的系统性风险,个体证券特
严斌先生,硕士,监事。1997年
另设分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,别离担任对驻
何迪先生,硕士,董事。1971年起,先后在西城区半导体器件厂、东城
传真:010-66107914
持有的基金份额享受基金收益,同时承担响应的投资风险。本基金投资中的风险包罗:因整
(五)基金司理许诺
LOF)、博时新收益矫捷设置装备摆设混
徐卫先生,硕士,副总司理。1993年起先后在深圳市证券办理办公室、中国证监会、
司理,主管
第八部门基金的投资........................................................69
8月回到中国农业银行总行,在零售营业部担任副总司理。1999
起,任博时基金办理无限公司第六届董事会董事。
4.通过手艺或非手艺手段发觉基金涉嫌违规买卖,德律风或书面要求基金办理人进行注释
(3)督察长
7月起,任博时基金办理无限
联系德律风:(010)67595096
第十七部门基金合同的终止与清理............................................92
魏凤春先生,经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、大学、江
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的价值
者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金
办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼
中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国际信任投资公司副
按照《基金法》及其配套律例和基金合同的商定,监视所托管基金的投资运作。操纵自
2005
只证券投资基金。中国扶植银行专业高效的托管办事能力和营业程度,博得了业内的高度认
局蛇口工业区免税品无限公司董事总司理;中国国际海运集装箱股份无限公司董事副总经
基金的过往业绩并不预示其将来表示。
行零售营业部、小我银行营业部、行长办公室,持久处置零售营业和小我存款营业办理等工
4、配备足够的具有专业资历的人员进行基金投资阐发、决策,以专业化的运营体例管
督考核处等10个本能机能处室,在上海设有投资托管办事上海备份核心,共有员工220余人。自
域中的风险隐患,以防备和削减风险。
1、风险办理的准绳
27、登记机构:指打点基金登记营业的机构。本基金的登记机构是博时基金办理无限
联系人:程姣姣
25、基金发卖网点:指直销机构的直销核心及代销机构的代销网点
规化的内控工作手段。
募集证券投资基金运作办理法子》及公布机关对其不时做出的修订
第二十二部门招募仿单存放及查阅体例.....................................119
兰乔先生,硕士。2010年从大学硕士研究生结业后插手博时基金办理无限公司。
公司下设两大总部和二十七个直属部分,别离是:权益投资总部、固定收益总部以及宏
中国扶植银行总行设资产托管营业部,下设分析处、基金市场处、证券安全资产市场处、
(3)彼此限制准绳
(1)中国工商银行股份无限公司
13
5、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制,所办理的
第二十一部门其它应披露的事项.............................................117
基金办理人:博时基金办理无限公司
...
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